论国际分工市场失效与重构全球价值链

2016.08.10

 

论国际分工市场失效与重构全球价值链*

———新兴经济体的企业升级理论构建

 

毛蕴诗郑奇志

 

摘 要:在经济全球化背景下新兴经济体企业以什么方式融入世界经济是一个极其重要并影响未来世界经济格局的问题许多处于全球价值链低端的新兴经济体企业充分利用自己的优势实现转型升级成为在全球范围整合资源的主导企业结合企业实践和理论探讨运用归纳与演绎相结合的方法对现有的全球价值链理论以及由发达国家企业主导的国际分工观点提出挑战提出重构全球价值链的概念并进行理论构主要观点包括:全球价值链的主导者从初期的发达国家企业到新兴经济体优秀企业演变的过程;其内外部驱动因素主要有全球价值链高端存在巨大利润空间新兴经济体自身巨大的市场空间及其企业家精神与创新驱动; 存在多种转型升级路径如从价值链低端向品牌营销研发设计等高端环节延伸提升原本生产制造环节的附加值; 重构全球价值链导致全球竞争格局发生结构变化的三个方面; 形成分析框架与理论体系 重构全球价值链为新兴经济体企业转型升级提供了理论解释 

关键词:  重构全球价值链;  国际分工;  市场失效; 新兴经济体企业

DOI:1013471/jcnkijsysusse201602019 

 

 

问题的提出

 

新兴经济体企业在经济全球化背景下如何融入世界经济并发挥作用是一个极其重要并影响未来 世界经济格局的问题长期以来受国际直接投资的比较优势理论全球价值链理论等的影响与之相关的由发达国家企业主导的国际分工观点认为: 发展中国家企业主要从事附加值低的业务而发达国家大企业则承担研发关键零部件制造销售品牌管理服务等附加值高的业务其实质在于发达国家跨国公司在全球承担着价值管理的职能在全球经济格局中早期的美国耐克公司阿迪达斯近期的苹果公司以及其他的许多跨国公司的实践都是如此它们在其整合全球资源的商业模式下主导国际分工 发展中国家企业只能获得极其微薄的收入例如世界知名品牌包售价3000由中国大陆十大代工厂之一的东莞慧达手袋厂卖给香港贸易公司的价格仅为 120 扣掉45 元的材料费20 元的人工以及35元的水电租金等每个包只有20元可赚如成本没控制好可能只赚5元钱  

 

 

*


 

但是许多新兴经济体的优秀企业充分利用自己的优势迅速成长甚至从代工企业成长为世界第一的品牌企业; 或者通过收购发达国家企业品牌技术等方式整合全球资源它们的成功实践打破了发达国家企业在所谓国际分工中的主导地位成为在全球范围整合资源的主导企业它们的实践新不仅为新兴经济体企业转型升级的研究提供了宝贵而独特的素材而且在理论上向基于比较优势理全球价值链等理论并与之相关的由发达国家企业主导的国际分工观点提出了挑战 

上述新兴经济体企业实践是对现有理论的挑战促使作者对重构全球价值链的理论根基动因程与结果进行研究具体而言本文先利用企业实践和理论探讨初步提出重构全球价值链概念的理论和分析框架分析新兴经济体企业重构全球价值链的动因路径效果为我国企业主导国际分工提供一个全景的理论分析框架 

本文在重新认识全球价值链理论的基础上提出重构全球价值链的概念并进行理论构建探讨重构全球价值链的背景动因行为与效果建设新兴经济体企业转型升级的分析框架与理论体系

研究文献回顾

(  ) 研究文献概览与研究类型研究内容分布

在经济全球化的背景下生产过程的分割化与生产任务和活动的国际离散导致无国界生产体系逐步形成 ( UNCTAD2013 ) 在参与生产组织的各国或地区之间形成一个全球生产网络 ( Ernst2002 2004) 同时也形成了一个基于产品的价值创造和实现的全球价值链( Global Value ChainGVC) ( Gere-ffi1999a1999b;  Humphrey    Schmitz20002002)  

价值链重( Value Chainestructuring) 的概最初由柏克( Beck et al 2001 ) 用来描述作用于价值链各个环节导致价值链重组的现后来被应用于组织行为研究层指出企业为向价链的更高位置移用各种信息技术方法增强其在价值链上的协调功( amioul2008 ) 全球价值构对发达国家能产生积极的贡由于价值链在全球范围内的延有利于发达国家就业人数的增( Huws et al 2009; Meil et al 2009) 也有一些学者关注到全球价值链重构可能为发达国家或发展中 国家及其企业带来的一些组织与人力资源方面的变革和包括对特定群体的冲( Khara Lund- 

Thomsen2012)  比如高技能专业工人被淘汰(  Huws    Dahlmann2009)    

重构全球价值链对于发展中国家及其企业存在哪些作用和影响仅有一些初步的探讨联合国贸易和发展会议(UNCTAD2013) 指出:发展中国家参与全球价值链分工的增长速度越快出口产品中的国内价值增值越高该国人均GDP 的增长率越高中国和其他亚洲供应商在全球服装供应链的重构中成为赢家( Frederick Gereffi2011)  


作者团队对 20002015 年的 CSSCI SSCI

的文献进行统计分析从检索结果发现尽管对制


1    20002015年国内外重构全球价值链论文概览

研究类型和内容分布


 

造业在全球价值链转型升级方面有一定的研究

类型

内容

国内

国外

合计

110 但并没有聚焦本文研究主构全 


重构价值链

24

5

29


价值重构价值重构全球价

研究题的国内外论统计结果如1


论文领域


重构全球价值链                 7          1            8 

重构价值链与转型升级            1          0            1 


 

 


2

0

2

3

1

4

论文内

13

2

15


/  

4

3

7


10

0

10

 

 

主要问题:一是国内外文献非常少关于全球价值链的研究中仅有 35% 38篇提及或关注到重构价值链或重构全球价值链的现象国外文献更是寥寥无几6二是缺乏综述性系性的研究文献目前重构价值链或重构全球价值链的研究类型主要是案例37% 理论与实 

 

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                                                        32        6         38    


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证文献各占26% 没有综述文献三是侧重微观层面的方式和路径40% 对概念动因等基本问题的研究仅占16%  

(  )研究述评和理论缺口

第一从研究规模来看目前关注重构全球价值链现象的学者和文献还比较少且没有明确的定义和内涵从上述研究可以看出CSSCI SSCI刊物对全球价值链的研究很少而在管理学的顶尖刊物几乎没有尽管重构全球价值链与转型升级之间有密切的联系但当前转型升级研究主要聚焦过程的角度如着重在战略选择和路径而缺少对其背后的理论加以探讨现有文献对于重构全球价值链这一概念并没有明确的定义: 一是立足于组织行为层面的公司结构变化( WOKS2005) ; 二是国际分工带来的价值链在全球分布而导致的各种宏观的就业问题或微观的组织与人力资源变化( amioul2008;  Hu-wsDahlmann2009) ;三是局限在价值链环节移动的层面来理解全球价值链的重构将其理解为通过国际扩张而向价值链的高端位置移动( Pananond2013 )也有学者将供应链重构和价值链重构结合在一起来探讨本文认为上述三种类型的定义都未能体现新兴经济体及其企业的能动性也未能反映这些企业对全球价值链进行结构性的改变甚至在国际分工中掌握了主动权因此有必要进行深入的探讨 

在研究范畴方侧重组织结构与人力资源层未能与全球价值链的结构性变动联系起前在重构全球价值链方面为数不多的研主要专注于经济一体化和技术变革背景处于全球价中的企业的组织结构如何变( WOKS2005 ) 对员工就业与工作环( amioul2008; Meil et al 2009; Huws et al 2009) 特定群体如高技能专业工人的影( Huws Dahlmann2009) 这些研究中在组织行为的层尽管也有一些学者开始关注企业沿着全球价值链移动并改变地位的现仍然基于原有的全球价值链来分析问未能与全球价值链的结构性变动联系起 

在研究对象方主要关注欧美发达国家及其企新兴经济体及其企业的作用的研究还比尽管已有学者对新兴经济体的跨国生产企业尝试改变特定行业的全球价值链结开展了益的探( Azmeh Nadvi2014) 但总体而这种关注仅仅停留在共同领的转没上升主导地的层本文引言所提及不少新兴经济体的优秀企业充分利用优功地实现转型升甚至从代工企业成长为世界第一的品牌企或者通过反向收购等方整合全并主导了国际分这些实践在理论上向于比较优势理全球价值链等理并与之相关由发达国家企业主导的国际分工观点提出了挑 

综上所述在新兴经济体中出现不少转型升级的重大实践与理论建设但对转型升级的许多研究未能上升到理论层面缺乏理论框架许多研究描述升级过程行为未能加以深入解释例如基于升级     OEM 企业反向收购因此有必要立足于新兴经济体的实践结合全球价值链的结构性变动这一本质变化重新认识全球价值链理论更具体地说需结合新兴经济体企业的崛起打破由发达国家跨国公司所主导的全球价值链及其由它们主导的国际分工;   将两者联系起来才能符合当代企业发展的趋势 

 

研究方法

 

本文主要采用理论构建重构全球价问题明确概提出命题和搭建框属于中理论的构( Merton1968) 命题和假设要建立在靠的理论基础之( 李怀2004) 但本文研究重构全球价值链相关文献非常缺必须从更上一层次的理论出发加以支根据瓦格纳和伯格 ( Wagner Berger1985) 以及陈昭全( 2008) 的观本文综合采用竞争和整合四种发展 

 

 


①  见陈晓萍徐淑英樊景立: 组织与管理研究的实证方法( 2 )北京: 北京大学出版社2012  


 

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论的方法来建立理首先采用竞争的方基于新兴经济体企业的新视对现有的全球价论提出挑然后采用深化的方在已有全球价值链理论的基础对发达国家跨国企业与新兴 济体企业之间关系进行探为现有理论添加新的成接着采用繁衍的方借鉴国际分利害相关者权权变理论等其他领域理应用到新兴经济体企业重构全球价值链的新现象之最后采用整的方基于多个理论根基创建新重构全球价值明晰概命题

在命题提出的过程中本文使用演绎和归纳相互印证的手段作者团队在20062014年间多次对台湾的台南科学园区工业技术研究院以及十多家代表性企业进行考察访问包括对捷安特阿托科技 台积电台联电宏基华硕等企业的调研以及在20062015 年间对珠三角几十家企业调研如顺德东菱凯琴佳士科技龙昌玩具哈一代珠江钢铁广州互太等大量的企业实地调研为理论构建积累了素材 

理论探讨与构建: 重构全球价值链的基本涵义与基本命题 

(  ) 重构全球价值链及其基本涵义

作者通过观察发现随着经济全球化进程的加快新兴经济体企业的崛起国际竞争格局发生了深刻的变化具有创新精神的新兴经济体企业家冲破了由发达国家跨国公司主导的国际分工及其在全球配置资源的格局因此基于上述文献研究本文提出重构全球价值链的概念即处于价值链低中端的新兴经济体制造性企业出于创新驱动通过积累能力提升能力打破由发达国家企业主导的国际分工 立足全球配置资源向价值链中高端发展促使全球竞争格局发生结构性变化的过程 

这一概念蕴含了几个方面的含义:

首先重构全球价值链的主体是新兴经济体企业而且是原本处于全球价值链低中端的制造性企这实际上也界定了问题的边界这与当前主流文献有所不同无论是从全球价值链的形成还是从全球价值链的发展演化来看欧美等发达国家及其企业一直占据着主导地位尽管有相关文献关注到新兴经济体企业尝试改变特定行业的全球价值链结构的现象( Azmeh Nadvi2014) 但对这种作用的进一步研究还非常缺乏 

其次重构全球价值链是新兴经济体企业转型升级的结果该概念强调企业从全球价值链低中端向中高端移动本质上是企业的转型升级行为它是对原有全球价值链的改造和重置

再次该概念强调重构全球价值链是一个过程包括驱动因素行为过程和效果也体现了新兴经济体企业的打破现状改变地位重置资源扭转格局的过程 

最后这一概念强调了重构全球价值链的效果一是打破由发达国家企业主导的国际分工;二是立 足全球配置资源向价值链中高端发展; 三是在这两者基础上实现全球竞争格局发生结构性变化的过程

( ) 由重构全球价值链的定义与基本框架所提出的基本命题

1 全球价值链与发达国家企业所主导的国际分工 

全球价值链的形成反映了价值链的空间分化和延伸体现了垂直分离和全球空间再配置之间的关(Kogut1985; Krugman1995) 在各参与国(地区)之间同时也形成了一个基于产品的价值创造和实现的全球价值链( Gereffi1999a1999b; HumphreySchmitz20002002) 因此全球价值链是国际分工的结果 

从参与主体来看全球价值链涉及了跨国品牌商供应商竞争对手合作伙伴以及客户等众多参与体现了全球范围内的国际分工而发达国家跨国公司是全球价值链和国际分工中的主导者跨国

 

 

①  陈晓萍徐淑英樊景立: 组织与管理研究的实证方法( 2 )北京: 北京大学出版社2012

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公司在跨国经营中为了绕过贸易壁垒适应当地市场特点降低运输成本等将价值链的部分环节转移出去而直接组织主导了全球价值链的分工协作体系比如苹果公司主导国际分工体现在在全球范围寻找最有生产成本优势的工厂进行代工以获得最低成本和最高效率代工组装价仅占市场售价的     1%  而高附加值的环节主要在美比如     IC分立器件等 

发达国家跨国公司的主导作用具体可以从以下两个方面得以体现:

一是从全球价值链的组成部分来看发达国家企业占据了重要战略环节卡普林斯基和莫瑞思(KaplinskyMorris2001) 认为并不是全球价值链上的每一个环节都创造价值价值链上的战略环节才是最重要的环节才可能产生丰厚的价值全球价值链是指在全球范围内为实现产品或服务的价值而连接生产销售回收处理等过程的全球性跨国企业网路组织涉及从采购和运输原材料到生产和销售半成品和成品直至最终在市场上消费和回收处理的整个过程(UNIDO2002) 它包括了所有参与者以及生产销售等活动的组织及其价值和利润分配机制并且通过自动化的商业流程以及通过供应商 竞争对手合作伙伴以及客户的互动来支持企业的能力和效率全球价值链的提出提供了一种基于网络的用于分析国际性生产的地理和组织特征的分析方法揭示了全球产业的动态性特征考察价值在哪里由谁创造和分配( 汪斌侯茂章2007)  

二是从全球价值链的驱动方向来看无论是生产者驱动型和购买者驱动型发达国家企业均处于主导的地位葛瑞夫( Gereffi19941999a1999b) 根据全球价值链驱动方向的不同将企业嵌入价值链分 为生产者驱动型和购买者驱动型两种类型一方面在生产者驱动型之中价值链的主要战略环节在研发和生产领域是以发达国家跨国制造商为代表的生产者通过投资形成全球生产网络的纵向分工体而发展中国家企业则是通过合资合作或并购等方式参与到生产制造环节中另一方面在购买者驱动型之中以国际品牌制造商国际零售商为代表的购买者通过全球采购或 OEMODM 等方式来组织国际商品流通网络在国家产业分工体系中发达国家主要处于价值链的上下游掌握着高附加值的研发和营销环节而大部分发展中国家则利用廉价的劳动力和低成本制造的能力通过参与低端产品的制造参与全球价值链因此提出如下命题 

命题 1: 全球价值链是由发达国家企业所主导的国际分工的表现形式 

2 发达国家企业所主导的国际分工的市场失效问题 

尽管表面上看来国际分工是全球市场行为但是由于这一分工是由发达国家企业(跨国公司) 所主因此国际分工市场存在严重的不完全性市场的不完全性为发达国家企业在国际分工中掌握主导权和获利提供了重要前提和机会最典型的例子是跨国公司基于市场不完全性和垄断优势在对外直接投资中获取较高利润(  Hymer1960)    

实际上国际分工存在失效本质上是市场失效的体现发达国家企业所主导的国际分工市场的不完全性问题主要体现在以下三个方面: 

首先国际分工市场并非一个完全竞争的市场随着国际分工从产业间发展到产业内再到产品( 张向阳等2005;   张纪2007)     在全球价值链中处于非战略环节的参与企业仅能提供零部件半成品 

或组装运输等生产服务难以为市场提供完整的产品只有掌握主导权的发达国家企业方可通过全球

生产体系为市场供应完整的产品此外新兴经济体企业在代工过程中面临着被发达国家跨国公司随时撤单的风险因此这样的国际分工市场具有不完全竞争的特点

其次国际分工市场存在严重的市场外部性发达国家企业主导国际分工掌握全球价值链战略环

节的行为和决策影响了其他国家的经济主体但并没有做出相应的补偿或没有给予相应的报酬这种国际市场外部性也被称为国际外部性( 俞海山杨嵩利2005) 而发达国家企业的不完全竞争行为往使代工企业及其东道国的利益受到损害因此对于发达国家企业之外的企业及其东道国而言这种外部性是负外部性 

再次由于信息不对称和信息不完备以及发达国家企业的主导地位全球价值链上的高附加值环节

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往往集中在发达国家企业这是发达国家企业拥有对生产过程各个环节的定价权的必然结果发达国家企业通过掌握产品的关键技术核心零部件专利或品牌等关键资源而掌控了全球价值链各个环节的定价权其他国家企业由于信息不对称和信息不完备只能按照发达国家企业的定价来参与国际分工 

泰波( Tempest1996) 详细描述了芭比娃娃玩具的产品内国际分工和价值链分布情在芭比玩具的生产流程美国公司提供产品模板并承担市场销售业务以及彩绘业马来西地区的企业承担部件组装业务并提供棉布等原材芭比娃娃玩具在美国的零售价约10 中美国公司获得8 美元的价而由中国动力所产生的增加值仅0 35 发达国家与代工企业的交易往往前者为主一旦发达国家企业选择其他代工企或订货数量发生重大变 原代工企业就会承受巨大损提出如下命 

命题  2: 由发达国家企业主导的国际分工存在严重的市场失效 

3 由发达国家企业主导的国际分工的市场失效对新兴经济体及其企业的损害 

发达国家企业主导的国际分工造成严重的市场失效有悖于利害关系者权益使全球价值链中所处位置低下的企业东道国政府具有改变其所处地位的动机利害关系者权益理论认为公司有重要的义务来平衡股东与其他利害关系者包括员工供应商客户和更广泛的社区之间的利益利害关系者是那些为公司专用化资产做出贡献而这些资产又在公司中处于风险状态的人和集团( Blair1995) ; 而在全球价值链中发达国家企业的利害关系者包括了广大的代工企业及其员工以及东道国政府 

国际分工市场失效严重损害了代工企业及其员工的利有数据显东莞贴牌衬衫的仅为西方市场最终售价的百分之国际分工被发达国家企业所主导而造成的市场失效具体在全球价值链中研发设营销服务等高附加值环节都由发达国家企业掌而我国许多行业和企核心技术受制于缺乏自主创企业利润不断降作者调研的广东东菱凯琴集团从OEM 售人员反95% 的利润被跨国大卖场赚走几美元的产到了跨国公司手上就卖到几十美从事OEM 业务的深圳佳士科技公司的副总经理也表在我国售价100 美元的产由跨国公司贴牌 后到了印度居然能卖超300 由此可以品牌采购商掠去了绝大部分的利广OEM 仅赚取微薄的收另一方国际分工市场失效也不同程度损害了东道国利体表现: 环境等方面受到不同程度的破; 二是以牺牲环境为代价的生产模式也难以获取相应的收益纽约时曾撰文评苹果公司一味攫取利漠视其供应商让工人们在极端严酷的环境下工甚至发生137 名因用有毒物质清洗苹果手机屏幕使神经系统受4 名工人在iPad 工厂爆遇难等安全事这实际上是国际分工市场失效所导致的代工企业及其员工的利益苹果公立足全球配置资中国是其全第二大市但是苹果并没有中国公的社会责苹果并没有出台相应的废弃手机回收制苹果手机具有电子内置封闭性的特废弃手机随意丢弃更会对环境造成严重的污 

更有甚一些跨国公司如日本公司专门制造卖给中国和亚洲市场的产如丰田就有典型田卖给中国的; 日本人曾说过一句: 一流产品在国二流产品往欧三流产品销亚压仓底产品高价卖给中国这是最为典型的恶意的市场分割行 

帕内诺尔德(Pananond2013) 分析跨国公司在泰国的子公司的发展案例指出位于发展中国家的跨国公司子公司不愿意永远停留在价值链的最低点在本国不断地积累研发经验和创新通过在更加发达的国家直接投资进行国际扩张不断向价值链的高端位置移动相似地作为发达国家企业的利害关系新兴经济体及其企业( 尤其是代工企业) 由于自身的利害关系者权益未能得到保护不甘心停留全球价值链的低下环节同样具有向高端位置移动的动机因此提出如下命题 

命题    3:   由发达国家企业主导的国际分工损害了利害相关者的权益使全球价值链中所处位置低 

 

 

  环球网汽车频: 丰田员工谈不买日本车的四大理http: / / auto huanqiucom/roll/201508/7214035html 

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下的企业东道国政府具有改变其所处地位的动机

4 全球价值链高端环节存在巨大的利润空间 

从全球价值链各个环节的利润分配来看全球价值链高端存在巨大的利润空间而其他环节则利润微薄有些学者基于不同国别企业在全球价值链中处于不同环节附加值与利润的差异解释了全球价值链高端为何存在巨大的利润空间Kaplinsky(1993)认为发达国家和发展中国家在全球价值链中的利润分配存在不公平这是因为领袖企业对全球价值链的治理能力来源于研发与设计品牌和营销等竞争力资源而这些环节进入壁垒高利润丰厚与之相反发展中国家基本处于进入壁垒低利润低竞争激烈的生产环节 

一方面全球价值链高端巨大的利润空间为新兴经济体企业转型升级提供了机遇与空间另一方也有学者基于国别利益分配变化指出发展中国家及其企业不进则退在全球价值链中所处位置低下的企业具有改变其所处地位的动机比如张二震等(2004) 指出: 发达国家多以资本技术和知识参 与分工在利益分配中处于主导地位而发展中国家常以劳动力土地等要素参与分工在利益分配中处于不利地位并且发达国家的跨国公司还会通过转移价格进一步剥夺发展中国家的利益昂迪( Arndi 1997)证明了全球价值链分工在提高其最终产品国际竞争力的同时改善了资本丰富的发达国家的福利这从一定程度上说明了全球价值链高端环节不仅为企业带来了巨大的利润空间还提升了国家福利 

比如仅次于富士康的全球第二大电脑代工企业苏州伟创力公司代工利润率早年是3% 通过很 多努力目前才上升到15% 而惠普柯达爱立信飞利浦等跨国公司下单客户却可获得50% 60% 毛利率正是在利润空间的推动因素作用下新兴经济体企业具备了改变其所处地位的动机因此 提出如下命题 

命题4: 全球价值链高端巨大的利润空间为新兴经济体企业转型升级提供了机遇与空间在全球 价值链中所处位置低下的企业具有改变其所处地位的动机 

5 新兴经济体迅速成长的经济及其巨大市场与企业转型升级 

着经济全球许多新兴经济体的经济发展突飞猛形成了巨大的消费市兴经济体以济快速发展和经济自由度高为特( Hoskisson et al 2000) 引发全球经济重心向其转新兴金砖四11 所开创的新兴市成为世界经济发展的主要引( 陈凤2009) 国是30 年来世界上最大的新兴经济体和增长最快的市以中国大台湾和香港组成的中国经济 20 80 年代末以来日益取代日本成为亚洲经济中( Wang Schuh2000) 一个明显表现是中国制( Made in China) 市场在中( Sold in China) 的转 

新兴经济体迅速成长的经济与巨大市场为其产业和企业在全球价值链上往高端环节转移实施转型升级提供了机遇与空间经济迅速发展带来了巨大市场空间新兴经济体企业可以通过几种手段来实现升级: 一是通过市场培育品牌; 二是通过市场培育技术; 三是积累转型升级所需要的资金; 四是国内外市场互动优势互补发展中国家可以凭借国内市场的发育从而进入区域或全球市场的价值链分工生产体系中本土企业在此期间能够表现出强的功能与链的升级能力(     Schmitz2004)     刘志彪张杰  (2007)认为如要摆脱被俘获的地位并自主发展需要转向国内市场空间培育国内价值链事实上发展中国家的制造企业在为跨国企业 代工的过程中实现了产品和工艺两方面的升级 (   Schmitz 

2004)Gereffi(1999)Kaplinsky Morris(2001)的研究也提及OEMOBM的升级路径之中关键核心能力就是品牌营销能力杨桂菊( 2010)的研究也表明OBMIBM两个阶段市场营销能力起 

 

 

①  转引自高敬峰: 国外产品内分工理论研究综述》,《经济纵橫2007 年第 2

  新华: 中国制赢粒   跨国公司赚间 中国贸易数据背后的现http: / / news xinhuanet com / poli- 


tics/201101/01/c_12938198htm 


 

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着关键作用在实证方面斯密兹( Schmitz2004) 通过对印度和巴西的研究发现本国市场专业化的企 将更愿意发展设计品牌以及市场渠道等附加值较高的服务职能而在本国市场获取上述能力后始国际化进入周边国家市场甚至在全球区域内进入多个市场 

国经济体拥有世界上最大的产业集比如广东省的中山灯佛山照佛山乐从家东莞台湾的自行车和纺尽管一些产业集群及其企因无法突破发达国家和跨国公司的钳制而遭到发展瓶( Schmitz2004) 但也有一些产业集群转型升级方面获得了成功台湾自行车产集群通过两次重大调整实现产业整体升12 年来台湾自行车出口平均单价年均增幅达12 1% 2012 年的出口平均单价是大陆7 5 是台12 年前的4 台湾的自行车企业美利 达公司通过入股投资的方式获得美国自行车第一品Specialized 的股权和德Centurion的品和销售渠道等战略性资更早的案例还可以追溯到台湾联华电( UMC) 1998 年收购日本新日半导体公司并更名为联日半导( UMCJ) 2009 年又斥69 亿日元公开收购联日半导( UMCJ) 所持股份已50. 09% 从而获取日本整合组件大实现了OEM 基础上OBM如下命 

命题 5:   新兴经济体迅速成长的经济与巨大市场也为其企业转型升级提供了机遇与空间 

6 新兴经济体的优秀企业家的创新创业精神 

新兴经济体的经济发展与市场成离不优秀企业家的创新创业精在企业家精神和创新驱 不少优秀的中国地区企业实现转型升积极参与全球竞提升了竞争能深入剖析新兴经 济体企业重构全球价值链的动可以结合企的异质性和能动性来考新兴经济体企业要打破现 有国际分并立足于全球来配置资甚至改变全球竞争格离不开新兴经济体企业的核心竞争力( Bell Albu1999) 和动态能( Teece et al 1997) 有文献认新兴经济体企业的链内或链间升关键是培养创新能同时优化产改进工艺流以获取更高的附加企业进行创新活 动取决于核心能力和动态能核心能力和动态能力对促进企业的流程升级和产品升级发挥着重要作 ( Kaplinsky Morris2001) 能比竞争对手更地获取升级绩默瑞森等( Morrison et al 2007) 新的角度来研究企业升认为创新能够带来附加值提从新兴经济体企业的创新实践来表现在以下几个方: 

一是自创品牌意识强成立不久就自创品牌如位于东莞的台升家具公司成立初期为美国客户做OEM4 年后决定进入美国品牌家具市场创立 LegacyClassic品牌以中低端产品切入美国市场并确立品牌知名度 

是维护品牌意识拒绝外资收如位于东莞的佳士科技公司潘磊总经在美国林肯电气开出10 年也可能赚不到的收购价格的诱惑力挽狂做通了众多股东的思想化解了收目前已28 个国家和地区成功注册JASIC佳士商 

三是创新研发投入大成立研发中心长期保持高比例研发投入如佳士科技公司2001年主导成 立工业设计部在当时资金吃紧的情况下引进了专业的设计师团队推动企业迅速由单纯的 OEM 经营模式过渡到OBM模式即使在金融危机的2008潘磊总经理在全国率先推出了ITPT半导体管保节能当时作为重点推介现在则市场走向非常好又如广州互太纺织公司年研发经费投入约占年销售总额的3.3%人均产值50多万元远高于同行业平均水平再如台湾阿托科技公司注重研发投入 先后建成桃园高雄先进技术研发中心在十多年内成为市场的领导品牌营业收入成长将近   30    

因此提出如下命题

命题6: 处于全球价值链低中端的新兴经济体的优秀企业基于创新驱动通过积累能力寻求能力实现转型升级从而打破由发达国家企业主导的国际分工 

7 权变理升级路径与重构全球价值链 

新兴经济体的优秀企业打破原有国际分工立足全球配置资源向价值链中高端发展具体表现为

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论国际分工市场失效与重构全球价值链

 

 

企业升级由于重构全球价值链可能受到多种因素的影响因此不同企业可能采用不同的升级路径改变在全球价值链中的地位如拉缪尔和鲁姆( amioul De Vroom2009 ) 发现知识在欧洲服装食品软件开发信息技术研发等行业的价值链重构中的关键驱动作用UNCTAD( 2013 ) 指出发展中国家在全球价值链中的发展路径主要有六种:第一参与全球价值链即和跨国公司签订制造合同进料加工出口第二为全球价值链做好准备即暂时放缓全球价值链的融入度优先致力于提高产品在国内的附加价值替代进口第三在价值链上升级即全球价值链融入度已经很高的国家增加出口产品中的国内附加值或者参与价值链上更多的业务功能第四在价值链上竞争即一些发展中国家通过出口附加值高的产品参与全球价值链的竞争国外公司通过并购将其纳入全球生产网络中第五转换全球价值链即放弃出口产品生产而转向进口成分更多的加工行业提高全球价值链的融入度第六在价值链中飞跃即少部分发展中国家通过吸引外国直接投资快速实现本国高附加值产品的出口可见新兴经济体的不同企业采用不同的路径来重构全球价值链

于权变理新兴经济体企业要重构全球价值可能受到外部环境变化和内部企业家理念的市场空间日益广阔和竞争秩序逐渐规( 一鸣和王2005) 政府大力营造良好技术创新环有利于推动企业快速实现升( Gans Stern2003; Vergrat Brown2006) 企业家精神与品牌意识能 加速企业建立自主品牌进( Cyert March1963) 外还包括勇于创积极进富于激坚持懈的企业家精族和员工强烈的责任强烈的自主知识产权和品牌意( Winter2000; 2007) 对新兴经济体企业在重构全球价值链中选择不同升级路径有不同的影与合作企业的良好系有利于低端制造的企干中用中的开展( Carayannis2004; 毛蕴汪建2006 ) 业实施升级提供了不同模板和不同路径选 

在经济全球化信息技术和互联网迅速发展的时代基于重构全球价值链的多种驱动因素权变理 论更加适用于分析动态环境下的企业升级因此具有越来越大的影响力毛蕴诗郑奇志(2012)通过对中国大陆台湾几十家企业的实地调研综合企业资源与能力动态能力理论和权变理论的分析提出了企业升级路径的选择模型认为企业根据其自身资源与能力和对环境变化的判断采取不同的升级路因此提出如下命题 

命题 7: 新兴经济体企业在升级过程中通过多种升级路径重构全球价值链 

8 重构全球价值链与全球竞争格局结构变化 

新兴经济体的一些优秀企业打破了由发达国家企业主导的国际分工全球竞争格局也随之发生结构性变化主要体现在三个方面: 一是新兴经济体企业立足全球配置资源由代工走向全球价值链的高端环节体现为附加值的提升; 二是新兴经济体企业在国际市场逐渐具有话语权可与发达国家跨国公司较为平等地对话;   三是一些新兴经济体企业替代发达国家跨国公司产品 

Frederick Gereffi( 2011) 利用全球价值链的方分析全球服装供应链的重认为中国和其他的 洲供应商在供应链重构中成为赢终端市场多元亚洲新兴经济体旺盛需求以及区域整合的生网络让中国的服装供应商不断升级和扩大全球市场份阿斯蒙和纳德( Azmeh Nadvi2014) 亚洲跨国服装生产企业正在改服装行业的全球价值链结来自新兴经济体尤其大中的一级供应商逐渐参与更大范围更多功能的价值链上的活亚洲跨国制造商在全球价值链中的由原来的配合西方领导企逐渐转变为和领导企业合形成共同领在全球价值链的地理分及组织结构调整中发挥重要的战略作 

笔者对国内企业调研发现1992 年始建于广东东莞的台升家具集团以从事代工( OEM) 起家2001年起它通过并购和开拓海外市场等产业链延伸策略完成了从OEMODM/OBM的转变成功实现了转型升级目前是亚洲最大的家具企业又如深圳大族激光科技股份有限公司通过产品功能替代或功能拓展进入传统产品市场的同时又创造许多新的市场大幅提升产品附加值也实现了企业升目前已发展成为亚洲最大世界知名的激光加工设备生产厂商位于广东东莞的 OEM   企业龙昌国 

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中山大学学报(社会科学版)            2016 年第 2

 

 

控股有限公司通过两次收先后获取了设计研发配套企业和品牌企业的技销售网络等战略性OEM ODM OBM广州国光电器份有限公司通过收购等多个音响品实现了OEM 基础上OBM广州互太纺织控股有限公司基于全产业链的 绿色运包括环保采节能技术研节能清洁生资源回收再利用从而降低投入与提升产品 附加实现升以小家电制起家的广东珠海德豪润达公通过打LED 制造下游的收购研发和品牌企LED 的核心技术和专造能品牌与销售渠道等战略性资现了在提升传统小家电的技术含量和附加值的同向战略性新兴产业的跨产业升与此类广 东莞的勤上光电有限公司通过识别机迅速对环境变动作出反整合资源获取动态能18 的发展历程中进6 次变实现技市场四个维度的持续转型升现已成为我国乃至 LED 照明应用领域的领先企提出如下命 

命题 8: 新兴经济体企业重构全球价值链导致全球竞争格局发生结构变化 

(  ) 重构全球价值链的基本理论框架

根据上述文献分析与命题进一步提出新兴经济体企业重构全球价值链的基本理论框架见图1 首先基于GVC理论市场失效理论利害相关者权益理论等理论基础围绕全球价值链的基本范畴提出命题12 3在此基础上分析了重构全球价值链的三大动因形成了命题45 6然后结合权变理论提出重构全球价值链的路径选择即命题    7最后分析重构全球价值链的效果提出命题   8 

 

1   重构全球价值链的基本理论框架

 

结论与展望

( )研究结论

本文基于理论探讨与构搭建并初步检验重构全球价值的理论框1全球价值链的主导者存在角色演变过本文结合多个新兴经济体企业实发现在全球

值链中存在一个从初期由发达国家跨国公司主导到新兴经济体优秀企业逆袭主导的演变过程 其次新兴经济体企业重构全球价值链存在多种内外部驱动因素外部驱动因素主要有全球价值 

链高端存在巨大利润空间以及新兴经济体自身巨大的市场空间; 内部驱动因素主要有新兴经济体企业的企业家精神与创新驱动

再次新兴经济体企业通过多种路径来重构全球价值链不仅可以从全球价值链低端的生产制造环节延伸到品牌营销研发设计等高端环节而且还能提高原本生产制造环节的附加值水平从而改变 

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论国际分工市场失效与重构全球价值链

 

 

全球价值链

最后新兴经济体企业重构全球价值链导致全球竞争格局发生结构变化体现出三方面的效果: 一是立足全球配置资源由代工走向全球价值链的高端环节体现为附加值的提升; 二是在国际市场具有话语权与发达国家跨国公司平起平坐;     三是直接替代发达国家跨国公司产品 

( )理论贡献

在理论贡献上本研究主要体现在三个方面: 其一立足新兴经济体企业的实践对现有全球价值链等理论和观点提出了挑战全球价值链理论 

和与之相关的国际分工观点界定了发展中国家企业和发达国家企业分别处于低附加值高附加值两种

截然不同的环本文通过理论构建和实践探分析了全球价值链主导者从发达国家跨国公司到新 兴经济体优秀企业的演变过破了现有发展中国家企业在全球价值链被俘获的角色定对现有全球价值链等理论和观点提出了挑

首次基于新兴经济体的视提出重构全球价的概为企业升级实践搭建了新的 论基提供了新的研究视企业转型升级实践的背后缺乏深层次的理论基本文界定了研究明确重构全球价值链的主体是新兴经济体企提出企业从全球价值链低中端向中高端移是企业的转型升级行是对原有全球价值链的改造和重搭建了企业升级实践与全球价值链理之间的桥也是对企业升级理论的扩

综合采用竞繁衍和整合四种方初步构建重构全球价值的理对转型提供了一个全面的理论解当前国内外研究对于全球价值链和转型升级问主要基于战略选择 路径方法等过程的角缺乏对该现象背后深层次理论的探缺乏对新兴经济体企业重构全球价转型升级的动因及效果等深层次问题的本文通过明确概确定边提出命搭建框初步构建重构全球价值的理论体为新兴经济体企业重构全球价值转型升级提供一个体 逻辑性的全面分析框

( )启示与展望

本文对新兴经济体企业来说具有以下三个方面的实践启示: 一是要树立国际分工主导者的意识 过企业家精神和创新驱动来争取国际市场话语权从而重构全球价值链;二是选择适合自身情况的路径或路径组合避免走进盲目追求自有品牌放弃代工切断资金链的误区; 三是在改变全球竞争格局的过程中要处理好与发达国家跨国公司的关系协调兼顾   OEMODMOBM     的业务组合 

本文主要通过实践与理论初步构建分析框架还需进一步通过案例分析或大样本统计来进行验证结论的可复制性此外本研究对新兴经济体企业的微观层面的动态能力组织学习等维度尚未深入探将作为后续研究进行讨论 

 

      陈凤 世界经济走 http//financehuanqiucom/roll/200901/344016html 创新型城市建设的内经验和途 中国软科2007( 4)  

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毛蕴汪建 基于产品升级的自主创新路径研 管理世2006( 5)  

郑奇 基于微笑曲线的企业升级路径选择模理论框架的构建与案例研 中山大学学( 社会科)  

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王一 关于提高企业自主创新能力的几个问 中国软科2005( 7)  

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