本土装备制造业市场空间障碍分析
基于下游行业全球价值链的视角
巫强
刘志彪
南京大学经济学院
江苏省社会科学院
江苏南京
江苏南京
摘要
本文在全球价值链框架下研究我国本土装备制造业市场空间障碍的产生机
制以及实现有效产业升级的政策取向问题 本文发现作为购买者驱动型全球价值链的主
导者国际大买家将从实现自身最优利润出发设定从发展中国家消费品厂商采购的最优
产品质量要求为了获得质量更好的消费品国际大买家愿意提高采购价格
的纵向压价行为与选择以发达国家为主要目标市场的策略 均有利于其方便设定最优产
发展中国家消费品厂商被国际大买家俘获后 倾向于选择进口机器设备这
国际大买家
品质量要求
使本土装备制造业面临必然的市场空间障碍 构建国家价值链提高价值链终端的竞争程
度有助于突破本土装备制造业的市场空间障碍
关键词
全球价值链
国家价值链
装备制造业
国际大买家
质量治理
中图分类号
文献标识码
文章编号
一问题提出
我国提升国际分工地位实现产业升级的重要约束之一就是装备水平相对落后具体表现为
本土装备制造业发展落后于发达国家 无法向本土下游产业提供国际先进的技术装 备难以支撑
本土下游产业向价值链高端环节攀升
我国本土装备制造业不仅技术水平相对落后于国外竞争
对手而且在国内市场上已经面临严重的市场空间障碍 部分行业装备的国内市场空间已经被国
外竞争对手全部占据例如风电光伏
制造等战略性新兴行业的高端关键设备均依赖进口 东
部沿海发达地区也往往大量进口国外设备
珠三角全社会设备投资的
依赖进口
的石油化
工设备
的轿车工业设备纺织机械与胶印设备都要进口王卫红刘永祥
本土装备制
造业面临市场空间障碍的直接原因在于下游制造业倾向于进口国外装备
在充分融入全球价值链
收稿日期
基金项目
教育部人文社会科学研究项目我国贸易利益测算体系构建与实际测算批准号
扩大内需条件下提高长三角对外开放水平研究批准号
以全球价值链引导我国经济结构转
型升级批准号
全国优秀博士学位论文作者专项资金资助项目批准号 教育部新世纪
优秀人才支持计划项目
作者简介
巫强
男江苏丹阳人南京大学经济学院副教授经济学博士刘志彪
男江苏
丹阳人江苏省社会科学院院长 博士生导师教育部教授
后
我国下游消费品制造业采取为出口而进口战略巫强刘志彪 这表面上成就了我国
出口成长的奇迹但事实上却割裂了上游本土装备制造业与下游消费品行业之间天然的产业联系
本文将试图从下游消费品行业全球价值链内产品质量治理角度出发
间障碍的发生机制并探讨突破该市场空间障碍的对策措施
分析本土装备制造业市场空
目前国内外众多学者集中从创新角度研究我国本土装备制造业 王章豹孙陈
国装备制造行业的技术创新效率现有文献普遍认为我国本土装备制造业的创新能力有待提高 究
认为受计划经济影响我国装备制造业形成自我服务的封闭式产业
测算了我
其原因
链本土装备制造业整合上下游资源以实现自主创新的能力薄弱 有观点认为对外开放能提升本土
装备制造业的创新能力一方面是本土装备制造业在吸引外资过程中接受技术外溢 柯飞帆宁宣
熙
另一方面是外资企业进入引发的本土市场竞争加剧与出口规模扩大等因素促进本土装
备制造企业自主创新康志勇
业创新能力的负面影响历史经验表明国内市场份额这一需求因素对于装备制造企业创新与发展
孙晓华李传杰
但也有相反观点从需求角度分析经济全球化对本土装备制造
极为重要
提出开放
条件下我国本土装备制造业面对的有效需求规模不断萎缩 同时其产品面对的需求层次低端化这
些是构成我国本土装备制造业缺乏创新能力的关键因素 另外装备制造业跨国公司通过垂直竞争
与横向竞争两种方式削弱本土装备制造业的自主创新能力
同时产业链间的国际竞争使本土装备
制造业上游缺乏技术与生产者服务支持下游缺乏需求支撑且技术对外依赖这进一步抑制本土装
备制造业的自主创新陈爱贞
我国本土纺织缝制装备制造业就面临着这一困境 陈爱贞刘
例如虽然
志彪吴福象
甚至本土装备制造企业自身也被迫加快技术与零部件引进
年长三角电子及通讯设备制造业产值占全国产值的
和零部件尤其是依赖进口的微电子控制设备张艳辉
但是它高度依赖国外进口的机器设备
二国际大买家的产品质量治理
经济环境设定
假设经济系统中见图 存在上游和下游两个行业下游行业为消费品
行业该行业全球
价值链被一位国际大买家
所主导属于购买者驱动型的价值链 上游行业是为下游行业提供机
一方面国际大买家从发展中国家低成本消费品厂商 采购消费品
器设备
的装备制造业
它是决定采购数量与产品质量要求的完全垄断买家
断卖家完全控制销售渠道并独占国际市场
另一方面它又是全球消费品市场上的完全垄
图
经济系统中上下游行业结构设定
自
以来全球价值链
理论已经成为研究发展中国家国际分工地位
动态演变与产业升级等问题的标准理论框架与分析工具
全球价值链演变的主流趋势之一就是购买者驱动型价值链越来越重要 甚至部分传统的生产者驱动型价值链
也逐步部分体现出购买者驱动特征
所以本文以购买者驱动型价值链为分析对象
对于消费品
消费者的数量购买决策不仅受到其价格
影响而且受到其质量
影响所
以国际大买家所面对的消费品市场需求函数可设定为
式
其中
与
均大于零
和分别代表价格和产品质量提高一单位后对国际大买家销售量的
边际影响通常假设需求的价格效应大于质量效应即
大于
式表明
价格降低或质量提高
均有助于扩大市场需求在市场出清条件下带动国际大买家销售量上升 发展中国家消费品厂商产
量也上升
按照
本文将消费品
的质量
视为其附属产品
并满足
系数表示一单位消费品的质量水平其定义域为
该系数是市场上消费者对产品质量
的要求其值越大代表消费者的产品质量要求越严格 同时它必然是终端消费品厂商的产品质量水
平因为国际大买家会将消费者产品质量要求设定为对供应商产品质量的硬约束 当前消费者对产
品质量的要求不仅限于产品本身不仅要保证消费者在产品消费过程的安全和产品消费后的健康
而且向前延伸到产品生产流通等过程即强调从源头起加强对每个环节的监控 要求生产流通过程
环保绿色安全国际大买家重视消费者对产品质量要求不断提升的趋势 在其主导的全球价值链
中相应提高对供应商产品质量的要求
由此形成下游消费品行业全球价值链内质量管制与治理措
施高度化和复杂化的基本趋势这可用系数值上升的倾向来加以描述 当然这并不妨碍国际大
买家根据自身利润最大化要求设定最优的产品质量要求
根据
将
式变形得到国际大买家的反需求函数如
式所示
假设国际大买家从发展中国家消费品厂商
即全球价值链的生产环节采购成本
为
该式表明国际大买家
购买一单位终端消费品需要支付价格
同时购买终端消费品中蕴含
的每一单位产品质量需要支付价格
这两个系数均大于零
利用
得到
式
其中
是国际大买家采购一单位消费品支付的名义价格
国际大买家的最优产品质量决策及其均衡状态
由于国际大买家
的利润
为
结合
两式得到其利润函数为
式
为保证国
际大买家
正利润终端消费品的单位销售价格
显然必须大于其单位采购价格
即有
成立
利用国际大买家的利润最大化一阶条件
可知国际大买家的最优销售量
最优销售
定价
分别如
式所示
也是国际大买家从发展中国家消费品厂商
采购消费品的最优数量
完整的消费品
可视为由基本产品与附属产品组成 该附属产品代表消费品
的质量水平
例如完整的轿
车应该包括轿车和安全气囊两部分 安全气囊作为附属产品体现轿车的质量水平
是保证国际大买家利润为正的充分条件
式可知消费品最优质量水平为
国际大买家的最优利润等于
经整理表示为
式
显然国际大买家
的最优利润
为正
式表明国际大买家
的最优利润
受到消费品产
品质量水平的影响事实上国际大买家在其主导的全球价值链内实施产品质量治理是一个复杂
的过程在这过程中它会采取多种模式
核心问题就是国际大买家如何利用其对全球价值链的主导权 设定最优的产品质量要求以实现自
但全球价值链内产品质量治理的
身利润最大化根据包络定理和一阶条件有
成立从
式得到最优质量要求
如
式所示并得到命题
与此对应国际大买家的最优销售定价
最优采购量
最优利润
分别如
所示其中最优采购量
也就是国家大买家的最优销售量
命题
国际大买家
根据其自身利润最大化目标在全球价值链内实施产品质量治理 它从发
展中国家消费品厂商
现最优利润
采购时设定对消费品质量的最优要求为
以此保证其自身实
国际大买家的最优产品质量要求
受到五个参数的影响
或
上升均导致
下降
或
上升均导致
上升
上升导致
下降的原因在于
是消费品需求的质量效应其值越大表明单位
质量改善能更大程度上促进销售量增长提高国际大买家利润从而国际大买家可接受质量水平相
对较低的消费品换言之消费品需求的强质量效应能抵消消费品质量下降对国际大买家利润的影
响
是消费品无质量要求时国际大买家的最大需求规模 其增大意味着外生一次性扩大销售量
有助于提高其利润国际大买家也就可接受质量水平较低的消费品 所以
是消费品的价格效应其值增大意味消费品价格上升对销售量的负面边际影响更大 导致国际大买
家利润下降从而要求提高产品质量水平以促进销售弥补利润损失所以
与
负向相关
另外
与
正向相关
最为关键的是
或
对最优质量要求
的影响方向
它反映采购成本或采购价格变化如何改
变国际大买家采购产品的质量要求
或
上升意味着它的采购成本上升导致其利润下降为抵
消这一趋势就必须对发展中国家消费品厂商 提出更为苛刻的质量要求这表明当国际大买家主
在
价
小于
时结合国际大买家的消费品最优销售量大于
不能过高要小于
和
式可知国际大买家的单位采购定
存在正向影响
显然
也小于
利用条件
小于
可知
对
的偏导数大于零所以
对
导购买者驱动型全球价值链时
消费品采购价格与质量要求的正向关联成为全球价值链产品质量
治理的重要特征该结论可表述为引理
引理
国际大买家为了保障自身利润最大化它只有在能采购到质量更好消费品的前提下 才
会给予发展中国家消费品厂商更高的采购价格
从发展中国家消费品厂商
的角度看
引理
说明如果它在谈判中能成功提高国际大买家的
采购价格那它就必然要以提供质量更好的消费品为代价 这一结论对于发展中国家规划出口制造
业转型升级的总体思路具有一定的启发意义
发展中国家消费品厂商凭借其低廉的价格和灵活的
供应弹性融入全球价值链后牢牢占据微笑曲线右端的制造环节 虽然出口规模迅速扩张但利润
微薄始终是困扰其转型升级发展的重要约束条件
利润率较低的直接原因就在于发展中国家消费
品出口厂商遭遇到国际大买家在采购价格和产品质量上的 双重压制
这就是在全球价值链内普
遍存在的纵向压榨现象一方面是国际大买家对发展中国家消费品厂商强行压价 另一方面是前者
对后者提出苛刻的产品质量要求以及相应的惩罚措施
甚至普遍对进入其供应商体系的消费品出
口制造企业设定严格的门槛限制无形中提高后者的生产成本引理
恰恰揭示了国际大买家在全
球价值链内实施产品质量治理时的决策底线 发展中国家消费品厂商要突破这一双重压制
提高
自身利润率就必须在掌握了国际大买家的决策底线后采取适应性调整措施 即通过提供质量水平
更高的消费品来向国际大买家要求更高的采购价格
虽然我国大量消费品出口制造企业可以在发展的早期阶段依靠低价格低成本优势切入到全球
价值链的制造环节但是这种情形难以长期维持因为国内资源成本和要素价格上升最终会抵消其
低价格低成本优势国际大买家会在全球范围内转而寻找新的替代者 我国消费品厂商必将被淘汰
出这一全球价值链更谈不上提高利润率了 按照引理所揭示的思路我国消费品厂商应该采取
措施先提高自身产品质量甚至要力争成为国家大买家供应商体系中产品质量水平最高的供应商
消费品出口制造企业产品质量提升的过程也就是自身纵向差异化的过程
通过在产品质量上的纵
向差异化使其自身区别于国家大买家的一般供应商
一方面这是降低了自身所面对的竞争激烈程
度另一方面是逐步形成国际大买家对自身的依赖关系 这两方面的改变都将共同提高我国消费品
厂商在全球价值链中的议价能力
最终通过提高国际大买家的采购价格来提升自身的利润率
当
然由于产品质量提高的过程往往是生产流程或技术条件调整的过程 这会导致企业成本的变化
所以这一思路要能成功提高我国消费品厂商的利润率 还有一个必要的隐含条件即议价能力增强
后消费品采购价格的提高程度要大于可能产生的成本上升程度
国际大买家设定最优产品质量要求的可行性分析
命题
虽然确定了国际大买家对消费品的最优质量要求
但
定义域为
并不必然
处于该定义域内
如果
小于
那么国际大买家能直接方便设定最优质量要求
但如果
大于
就
那么国际大买家的最优利润将不再为
所以国际大买家要方便设定最优产品质量要求
必须满足
如引理
所述
引理
润
当
成立时国际大买家
设定最优产品质量要求
成为可行并获得最优利
引理
具有双重经济含义一方面
为国际大买家的最优销售定价
它表明
是国际大
此时国际大买家将提高消费品质量要求无限接近于
其利润无限大但这种情况不具有分析意义
买家设定最优销售定价的上限另一方面它表明国际大买家采购消费品的真实单位成本存在上
限
是其采购基本消费品的单位成本
是经质量效应调整后的产品质量单位采购成本
当
国际大买家付出
产品质量提高一单位时其消费品销量会增加
单位
代表销量增加的每单
位消费品分摊的质量采购成本
所以
也被视为国际大买家采购消费品的真实单位成本不
同于名义单位采购成本
这层含义表明消费品的真实单位采购成本过高不利于国际大买
家自主设定最优产品质量要求
为保证
国际大买家将尽可能压低对发展中国家消费品
厂商的采购价格
和
从该角度分析引理
为理解国际大买家对发展中国家消费品生产厂商的
压价行为提供一种新解释将其表述为引理
引理
国际大买家对发展中国家消费品生产厂商的压价便于前者自主选择最优产品质量要
求
国际大买家
主导全球价值链后
它对发展中国家消费品厂商
的压价不仅是为了直接压低
采购成本而且是为了方便自身设定最优产品质量要求
最终实现利润最大化
需要注意的是引
理
的第二层经济含义似乎表明发展中国家消费品厂商难以提高国际大买家的采购价格
因为后
者需要压低消费品采购价格来帮助其方便设定最优产品质量要求
这似乎和引理
中发展中国家
消费品厂商提高价格后提高利润率的思路有所冲突 事实上这两个引理的分析前提并不相同 引理
说明国际大买家为了能在产品质量要求的定义域内确定最优产品质量要求而体现出的行为特
征
而引理
是建立国际大买家保证已经能在产品质量要求的定义域内确定最优产品质量要求的
前提下
分析发展中国家消费品厂商如何利用采购价格对最优产品质量要求的影响机制来实现自
身利润率提高
在
和
给定的前提下系数
更大能保证不等式
成立系数是消费品需求的质量
效应其值大小与目标消费市场特征直接有关 比较发达国家与发展中国家市场上的消费者 显然
由于收入水平差别导致的需求层次差异发达国家市场消费者对产品质量更为关注 更倾向于购买
并消费高质量产品即其需求的质量效应更明显这有利于保证该不等式成立
所以为了方便其
设定最优产品质量要求
场该结论可表述引理
国际大买家在全球选择目标市场时
会将发达国家市场作为核心目标市
这一结论与现实高度相符包括沃尔玛家乐福西尔斯
和
等在内的发达国家零售业跨国公司纷纷在发展中国家采购各类质优价低的消费品后出口到发达国
家市场这构成了世界消费品的贸易格局与主要流向
引理
国际大买家更倾向于选择发达国家市场作为核心目标市场 其目的在于方便自主选择
最优产品质量要求
假如国际市场消费者的现实质量要求为
那它和国际大买家最优产品质量要求
之间是什
么关系呢两者是否必然重合呢如前文所述在消费者对产品质量要求持续提高的背景下 不论是
在发达国家市场还是在发展中国家市场长期内都会呈现出上升的趋势但是国际大买家设定最
是国际大买家对消费品的最优质量要求有存在意义的自然要求 可假设其成立
这意味国际大买家的采购成本也存在下限
从假设
大于
可推
导出
由于信息不对称与获取处理信息能力有限大部分情况下消费者对产品质量的现实要求难以精确描述但
是可表现为产品质量要求总体提高的一种趋势
优产品质量要求
其目的是实现自身利润最大化衡量该产品质量要求是否最优的标准在于国际
大买家的利润是否最大化所以显然它不一定恰好直接对应着 事实上由于市场的多层次和多地
域消费者的产品质量要求本身就难以精确测量 这难以直接构成对国际大买家销售消费品的硬性
约束至多是对国际大买家设定最优产品质量的软约束 所以在全球价值链的产品质量治理中 国
际大买家完全可根据自身利润要求设定最优产品要求
只要该最优产品质量要求不明显偏离消费
者对产品质量的原则要求即可在这种背景下国际大买家最优产品质量要求
成为一种常态需要警惕的一种情形是如果
质量要求对下游消费品厂商提出过高的产品质量要求 这导致后者只能生产质量要求过于苛刻的
发展中国家消费品厂商一旦被国际大买家所俘获 就存在可能不得
偏离消费者现实质
量要求
大于
国际大买家偏离消费者真实的产品
消费品
该结论表述为引理
不面对这种对其极为不利的全球价值链产品质量治理结果
引理
全球价值链的质量治理目标是实现其主导者 即国际大买家的利润最大化 国家大买
家设定的最优产品质量要求
质量要求
可能偏离市场消费者的现实质量要求
甚至会设定过于苛刻的产品
三消费品厂商的装备选择与本土装备制造业的市场空间障碍
在现代工业生产方式下
处于下游消费品行业的发展中国家厂商
所选择的机器设备种类对
其生产的消费品质量有直接的影响
现代工业体系意味着标准化自动化可控制的机器设备大范
围替代差异化非自动不可控的手工劳动机器的生产方式已经成为现代工业最本质的特征 此时
劳动要素需要通过机器设备间接作用于产品 而不再是以手工方式直接作用于产品 这导致劳动要
素对产品质量的影响被弱化机器设备上升为现代工业生产中最重要的投入要素之一 机器设备的
技术含量能直接决定产品生产过程的效率与精确程度 从而更大程度上能决定产品的质量属性 在
产品质量决定的方面
现代工业体系中上游装备制造业对下游消费品行业起到无法替代的重要作
用前者提供的机器设备对于后者质量目标的实现与产品质量的控制都极为关键 发展中国家下游
消费品行业要提高产品质量同样必须依赖于上游装备制造业的技术提升
程度更高效率更高的各类通用或专用设备
依赖后者为其提供精密
在下游消费品行业中国际大买家主导购买者驱动型全球价值链 从低成本的发展中国家消费
品厂商
采购消费品
它以自身利润最大化为目标设定最优产品质量要求
从而在全球价值链内
实施产品质量治理发展中国家消费品厂商 作为全球价值链制造环节接受全球价值链的质量治
理陷入俘获型网络后刘志彪张杰
只能被动接受国际大买家的采购数量
采购价格
与产品质量要求
显然这些变量不属于发展中国家消费品厂商
所能控制的决策变量它需
要在保证达到消费品质量要求
的前提下通过选择合适种类的机器设备来实现自身利润最大化
于是下游消费品行业全球价值链内的产品质量治理均衡状态会直接影响发展中国家消费品厂商
的装备选择决策如果后者选择进口机器设备而不选择本土机器设备那么本土装备制造业就遭
遇市场空间障碍
假设所有种类的机器设备构成一个连续统
是机器设备的种类指数机器设备之间存
代表该机器设备的技术含量越高而高技术含量的机器设备能更有效地
生产消费品并达到相应的质量要求 降低基本产品和附属产品的边际成本 同时其价格更为昂贵
在纵向差异
越接近于
当然也有可能是
大于
国际大买家按照
提出与市场消费者产品质量要求相比更低的采购质量要求
但这种情况在现实中出现的可能性不大
这并不是否定完善严格的企业质量关系体系优质原材料和高素质员工等因素在决定消费品质量中的重
本文出于分析本土装备制造业的目的 强调机器设备在决定消费品质量中的作用
要作用
鉴于国内外装备制造业的技术差距可将高值的机器设备设定为进口设备将低
值的机器设备
设定为由本土装备制造企业生产的设备
利用
的成本设定为
式
其中
为
购买机器设备产生的固定成本并假设
这是机器设备种类变化的购买
成本效应高端机器设备的技术水平更为先进 其购买价格相应越高且设
购买成本效应
和
的增加速度递减
与
分别是基本产品与附属产品的边际成本 假设
即采用高端机器设备能提高生产效率
分别降低基本产品和附属产品的边际成
本前者定义为机器设备种类的基本产品成本效应 后者定义为机器设备种类的质量成本效应 两
者的降低速度都递减同时假设
即
这是对机器设备种类特征的
深入描述经过相应变化速度调整后的三种效应绝对值的大小次序依次为 采购成本效应最大质
量成本效应其次基本产品成本效应最小
发展中国家消费品厂商
的利润
如
式所示
本文的假设意味着不同技术含量的纵向差异化机器设备虽然都可以实现同样的产品质量要求
但是它们的购买成本不同并且导致基本产品和附属产品的边际成本不同 所以发展中国家消费
品厂商选择不同机器设备后的利润会不同 由于发展中国家消费品厂商 被国际大买家俘获它在
消费品采购数量产品质量等方面完全接受国际大买家的要求 发展中国家消费品厂商
必须通过
选择合适的机器种类
来实现自身利润最大化
同时假设国际大买家无法获得发展中国家消费品
厂商的成本信息前者采购价格与后者成本之间不存在直接联系 双方通过谈判或参照国际通行价
格来确定
利用
和
可知
的最优机器设备种类
需满足
式
式左半项是
使用更先进机器设备产生的边际成本增加 这源于更先进机器设备的购买
价格更高右半项代表使用更先进机器设备产生的边际成本节约 包括基本产品和附属产品两方
面的边际成本节约最优种类的机器设备 要能保证边际成本增加与边际成本节约相等 从而实现
发展中国家消费品厂商
的利润最大化
命题
当国际大买家在全球价值链中确定产品质量治理后 发展中国家消费品厂商会选择最
优机器设备种类
要研究全球价值链内国际大买家的产品质量治理如 何影响发展中国家消费品厂商的装备决
策关键在于分析 的正负它代表了国际大买家的最优产品质量对发展中国家消费品厂商所选
择机器设备种类的影响方向这等同于
的正负
将
式变形得到
当然外资装备企业在中国投资建厂后生产的机器设备的值也相对较高本文侧重比较国外装备企业生
产的进口设备和我国本土装备企业生产的本土 设备如果加上考虑外资装备企业在中国投资生产的机器
设备这并不会改变本文的主要结论
本文直接将
和
视为与
无关的外生变量并且为简化起见不考虑国际大买家与发展中国家消费品厂
商之间的谈判博弈过程
利润最大化的充分条件还应该包括二阶条件
后对
求一阶导数得
式
根据以上一系列假设可知
式为正这表明当国际大买家提高其最优产品质量要求时 发展
中国家消费品厂商会采用
设备从而得命题
值更高的机器设备即将倾向于采用进口机器设备而不会购买本土
命题
当发展中国家消费品厂商在全球价值链中被国际大买家俘获时 国际大买家提高产品
质量要求这将导致前者会采用进口机器设备而不会购买本土机器设备
命题
直接揭示了本土装备制造业发展的最大市场障碍来源
下游消费品行业全球价值链的
产品质量治理对上游本土装备制造业的国内市场空间产生负面的倒逼效应
尽管国际大买家并不
直接控制发展中国家消费品厂商的装备决策
但是采购时提出的产品质量要求成为后者必须遵守
的硬约束后者发现采用高 值的进口机器设备能达到国际大买家设定的产品质量要求 并且能实
现其自身利润最大化目标所以倾向于选择进口机器设备 在这种背景下上游本土装备制造业的
国内市场份额被压缩尤其是其产品难以进入国内高端装备市场
另外如果发展中国家消费品厂商一旦利润为负 那它将退出全球价值链这将导致全球价值链
不复存在
所以这就要求
式中的最优机器设备种类
还必须满足不等式
该不等式左半项是发展中国家消费品厂商的利润 其大于
能保证发展中国家消
费品厂商愿意融入到全球价值链中
当然对照现实情况虽然发展中国家消费品厂商通过选择高
值的进口机器设备实现自身利润最大化但该最大利润本身可能也处于微薄的水平
需要重点指出的是命题成立还需要一系列假设条件其中上文对经各自变化速度调整后三
种效应绝对值的排序是最关键假设它保证了
为正那么这一关键假设是否具有现实合理意义
呢
如果不具有现实合理性或者符合该假设的机器设备在现实中很少 那么命题
能否普遍成立
就值得怀疑一是考虑采购成本效应与其他两种成本效应的关系 机器设备定价的一个重要特征就
是高端机器设备的价格大大超过低端机器设备的价格 所以一般而言下游厂商选择从低端机器设
备转向高端机器设备时经其变化速度调整后的采购成本效应会大于后两种成本效应 这是合理的
假设二是分析质量成本效应与基本产品成本效应的关系 由于本文将质量视为与基本产品相伴随
的附属产品可以类似理解为基本产品具有一定的基本功能 而产品质量这种附属产品就是附加功
能显然高端机器设备能更有效地生产出达到相应质量要求的产品 实现相应的附加功能要求而
高端与低端机器设备在生产基本产品或实现产品的基本功能上的效率差别并不大
所以经其变化
速度调整后的质量成本效应大于基本产品成本效应也是比较合理的假设 综合来看本文对机器设
备种类特征的描述与现实较为接近 有一定的合理性命题具有较好的普遍意义能在较为广阔
的现实范围内得到验证
进一步分析
本土装备制造业的市场空间障碍不仅是当下游行业被国际大买家俘获时才会产
生
而且当下游行业融入生产者驱动型全球价值链中也可能产生
本土下游厂商作为加工制造环
节以代工方式切入生产者驱动型全球价值链后也需要遵守价值链主导者的质量治理 由于我国下
游多数企业处于全球价值链的低端 例如以出口为导向的纺织服装和皮革等行业或由于下游行
业技术标准主要掌握在发达国家企业手中 例如高技术行业电子通信医药等致使我国下游企业
受控于这些全球价值链的主导者都需要跟随其推出的各种标准而动态提高设备技术水平 在这种
背景下本土下游企业不管是被购买者驱动型全球价值链主导者所俘获 还是被生产者驱动型全球
价值链主导者所俘获它都需要选择合适的机器设备种类来应对全球价值链的产品质量治理 同时
由于本土装备制造业发展水平相对落后于国外竞争对手
只要下游行业被全球价值链的主导者所
俘获下游行业要跟随其推出的各种标准而动态提高设备技术水平 这就会对本土装备制造业形成
需求倒逼陈爱贞刘志彪
从而使得本土装备制造业遭遇市场空间障碍
所以从本质上分
析本土装备制造业市场空间障碍是一种本土下游行业对上游装备制造业的需求倒逼现象
四价值链终端竞争对本土装备制造业的影响
上文分析表明当本土下游行业融入全球价值链 被其所俘获后它将失去产品质量治理的自主
权只能通过选择进口机器设备来实现其利润最大化 由此本土上游装备制造业在国内市场上面临
的市场空间障碍难以避免这是对我国本土装备制造业所处困境产生原因的准确描述 但更为重要
的是如何才能帮助本土装备制造业跨越市场空间障碍 在国内市场获得充足的市场份额
展上述基本模型假设有两家大买家联合垄断全球消费品市场 国际大买家
的采购量采购成本分别为
本文拓
和
展开古诺竞争
全球消费品市场反需求函数为
式
和
分别为
和
和
分别如
式所示
假设国际大买家
和
的单位采购成本相同
可知
和
的利润函数分
别为
和
式
根据一阶条件
和
并利用对称假设可得国际大买家
和
的最优采购量
和
如
式所示而其最优采购价
和
如
式所示
与
式相比古诺竞争下单个国
式相比古诺竞争下国
际大买家的最优采购量减少但是两家国际大买家的联合采购量增加 与
际大买家的最优采购价格上升
同样根据包络定理和一阶条件 即
得到国际大买家
和
的最优产品质
量要求
如
式所示
比较国际大买家完全垄断和双头垄断古诺竞争时的最优产品质量要求 根据条件
易
如
知
小于
这表明古诺竞争的国际大买家会降低对发展中国家消费品厂商的产品质量要求
命题
所述产品质量要求和发展中国家消费品厂商选择机器设备种类 正相关产品质量要求降
低它将使用低 值的本土机器设备得命题
命题
国际大买家在价值链终端的古诺竞争将导致其降低对发展中国家消费品厂商的产品
假设有
个国际大买家
这并不会改变本文结论而且一般而言全球价值链内多个国际大买家并不现实
质量要求从而使后者倾向于采用本土机器设备
命题
表明国际大买家之间竞争将改变全球价值链的产品质量治理均衡状态
从高产品质量
要求转向低产品质量要求为实现自身利润最大化发展中国家消费品厂商也将转而使用低
机器设备这有利于发展中国家的本土装备制造业发展 有助于破解本土装备制造业的市场需求困
的政策含义在于发展中国家需要重视在下游行业价值链终端环节引入竞争 为本
值的
境
所以命题
土装备制造业提供充足的市场空间 而当发展中国家本土装备制造业获得足够的市场空间后 它才
有可能投资研发活动或者把握机会海外兼并收购国外竞争对手提升技术水平实现产业升级
在原先的全球价值链内培育新的国际大买家 这是加强全球价值链终端环节竞争的一种做法
但是具有相当的操作难度现有国际大买家会采取各种战略行为压制新国际大买家的产生 另一个
可行的思路是借助我国国内庞大的市场需求 从培育由本土下游行业的本土大买家入手 构建国家
价值链刘志彪张杰
巫强刘志彪
然后利用国家价值链和全球价值链之间的价值链
竞争
增强价值链终端环节的竞争程度
这与在原先全球价值链中培育新的国际大买家的作用相
同都能提高价值链终端环节的竞争程度其区别仅在于采用价值链之间的竞争方式来提高终端环
节的竞争程度而不是采用价值链内的竞争方式 从长期发展看新构建的国家价值链在成长壮大
后必然突破国内市场的地域范围而向国际拓展最终演变为新的全球价值链在该过程中发达国
家装备制造业还会通过独资或合资方式进入中国市场
为国内本土装备制造业的升级创造技术溢
出的机会这正是我国近年本土装备制造业在技术进步背后所发生的现实
五总结与未来研究方向
本土装备制造业市场空间障碍的产生必须要在发展中国家经济对外开放
通过加入产品内国
际分工体系来深度融入全球价值链的条件下加以理解
面对以产品内分工为标志的全新开放经济
条件发展中国家通过承担生产制造环节而融入全球价值链 并获得出口的迅速扩张与经济的快速
增长这已经成为包括我国在内的出口导向发展中国家实现经济成功的普遍国际经验 但是以上经
验也表明发展中国家上游行业和下游行业融入全球价值链的步伐并不一致 下游消费品制造业往
往先于上游装备制造业融入全球价值链
这种不一致弱化了发展中国家本土上下游产业之间天然
的产业关联
下游强上游弱
下游外向上游内向
的两极分化成为这类国家产业结构的重要特
征
下游本土消费品行业的快速发展不仅并未能显著带动上游本土装备制造业发展 反而实施为
出口而进口战略大量进口国外先进机器设备导致上游本土装备制造业国内市场份额被国外竞争
对手挤压遭遇到严重的市场空间障碍 所以发展中国家本土装备制造业的发展滞后不仅仅是由
于自身技术水平相对落后更为重要的是在当前开放经济条件下下游消费品行业率先融入全球价
值链后本土装备制造业难以克服这种市场空间障碍
本文从下游消费品行业全球价值链的角度
解释了我国本土装备制造业面临市场空间障碍的
产生机制刻画了下游行业充分融入全球价值链接受国际大买家产品质量治理后对本土装备制造
业产生的需求倒逼过程国际大买家是按照自身利润最大化要求决定从我国下游消费品行业采购
的最优定价与产品质量要求
在这一过程中国际大买家在能够获得质量更好消费品的前提下 愿
意提高从发展中国家消费品厂商采购的价格 沿着国际大买家这一决策底线以高质量产品去要求
高采购价格这是我国下游消费品厂商提高自身利润率的一种可行途径 而国际大买家的压价行为
不仅直接降低其自身的采购成本而且有利于其方便实施最优产品质量治理 国际大买家选择发达
国家作为主要目标市场也有利于其实施最优产品质量治理 另外为了实现国际大买家的利润最大
化全球价值链的产品质量治理也可能偏离消费者的切实要求 导致我国下游消费品厂商不得不按
照过于苛刻的质量要求组织生产
在现代工业生产方式下
由于生产中所使用的机器设备种类对于产品质量实现与控制极为重
要所以下游消费品行业接受全球价值链产品质量治理后 国际大买家设定的最优产品质量要求会
影响我国下游消费品厂商的装备决策 为了实现自身利润最大化我国下游消费品厂商将倾向于选
择更为先进更为高端的进口设备导致本土装备制造业的国内市场份额萎缩 这就是我国本土装备
制造业市场空间障碍的根本来源 面临这种市场空间障碍本土装备制造业将难以获得足够的市场
空间以支持研发创新活动尤其是高利润率的高端装备国内市场被装备行业跨国公司占据后 本土
装备制造业只能在利润微薄的低端装备市场展开激烈竞争
其技术更新与产品升级缺乏足够的利
润支撑所以本土装备制造业事实上面临着技术差距与市场空间的双重困境 陈爱贞刘志彪吴福
象
如此以往这种市场空间障碍将进一步加大本土装备制造业与国外竞争对手之间的技术
差距
市场份额
研发投入
技术创新
市场份额扩大的正向循环被打破严重制约本土装备制
造业的技术升级最终进一步压缩本土装备制造业的国内市场份额 从动态角度看下游消费品行
业被全球价值链主导后导致本土装备制造厂商缺乏足够的市场份额 遭遇市场空间障碍这将是一
个自我强化的恶性循环过程
本文还发现价值链终端竞争程度加强有助于本土装备制造业跨越这一市场空间障碍
其原因
在于价值链终端竞争程度加强会降低国际大买家对下游消费品厂商的产品质量要求 从而促使下
游消费品厂商倾向于选择本土装备 所以要突破本土装备制造业的市场空间障碍 我国急需在下游
行业构建本土大买家所主导的国家价值链 与在原先全球价值链内培育新的国际大买家相比 一方
面是我国庞大的内需市场能够支撑本土大买家的产生
另一方面是国家价值链构建遭到国际大买
家战略压制的力度相对较小
所以这种以价值链之间竞争来提高价值链终端环节竞争程度的方式
更为可行以下游消费品行业摆脱被全球价值链俘获为契机 下游消费品行业国家价值链的构建对
于我国在十二五期间发展高端装备制造业具有直接的政策启示意义 同时本土装备制造业的国
内市场需求也是内需这种需求不是终端的消费品需求而是对中间投入品的投资需求
在此意
义上构建下游行业国家价值链扩大下游行业对本土装备的需求 符合我国扩大内需这一重大宏
观经济政策的转型要求是扩大内需政策的应有之义
我国本土装备制造业遭遇市场空间障碍
这除了将割裂我国本土上下游行业之间的天然联系
外还会破坏我国国内经济自我循环体系进一步加大区域之间发展的不平衡
在计划经济的特殊
时代背景下本土装备制造企业被重点布局在我国中西部或东北地区 成为这些地区经济发展的重
要支柱产业其中东北是新中国最早建立的装备制造业基地 在全国具有举足轻重的地位张米尔
江诗松
但改革开放后东部地区下游消费品行业融入全球价值链 导致国民经济上下游产
业之间的联系被切断这一事实进而被放大到区域经济发展层面中西部或东北地区本土装备制造
业发展滞后原先的支柱产业难以支撑相应地区的经济发展 可以预见我国区域经济发展不平衡
格局将进一步加重区域经济增长难以趋同如何从国内上下游行业联系被割裂的角度来解释我国
东中西部地区之间区域经济发展不平衡这将是未来研究的可能方向
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责任编辑高粮
