年月第期总期企业管理全球价值链分工中产业升级的微观机理：一个产权经济学的观点王海杰李延朋郑州大学商学院河南郑州福建厦门厦门大学经济研究所摘要随着产品内分工的深化和竞争模式的改变根植于企业资源能力和业务流程等因素的企业产权的多维属性的分立和重组 造成了中企业内部产权碎化和外部产权弱化与企业内部产权碎化相伴的次级类产权组织彼此之间及其与一级产权组织之间与外部产权被弱化相伴的弱势企业与控制企业之间各权力主体均围绕处在不同领域的关键资源能力而展开多元博弈博弈各方都力图获得较高的资源位提升外部产权强度从而实现价值链升级并获得较多的组织租金或价值链租金 产业升级是以企业产权外部强度提升为基础的多元权力主体的动态博弈过程弱势企业可通过企业内外关键资源能力的重组和提升在维持内部权力均衡的同时借助实施策略性冲击实现价值链升级关键词全球价值链产业升级产权碎化微观机理中图分类号文献标识码文章编号一企业内部产权碎化与外部产权弱化始于世纪年代的第二波全球化浪潮不仅加深了全球经济体之间的联系而且也在更深层次上加剧了全球市场的竞争以要素的比较优势为基础以产品为主体的竞争模式被打破 企业开始直接探寻关键资源能力的效率潜力专注于密集使用关键资源能力的生产环节 以效率优势巩固市场地位并与其他企业组成价值网络完成产品生产过程信息技术的进步贸易及投资自由化程度的提高也使企业能够在产品工艺流程的各个区段实现协作呈现出产品内分工的新格局曾铮王鹏值链升级路径企业通过对关键资源能力的重新整合 对业务流程的再造强化了以价值模块功能创新为特征的产业升级例如 富士康等企业巨头他们并不参与完成产品的所有属性和喻春娇分工的深化和竞争模式的改变一方面改变了企业的创新轨迹和价功能而仅仅控制价值链的某一环节以模块的形式承担产品的某项功能并专注于其创新和升级另一方面在企业内外分别出现了内部市场化和市场内部化的双向整合纵向一体化的价值链收稿日期基金项目国家社会科学基金项目全球价值链分工中产业升级的理论创新与应用研究批准号河南省社会科学基金重大项目中原经济区包容性增长路径研究批准号河南省软科学项目河南省新能源产业发展对策研究批准号作者简介王海杰男河南南阳人郑州大学商学院教授 经济学博士李延朋男河南栾川人厦门大学经济研究所博士研究生延伸和生产片段化的业务归核现象同时并存产权在企业内外也随之分别被碎化和弱化企业的资源能力和业务流程等形成企业产权的多维属性企业产权碎化和弱化在本质上源于各属性的分立与重组在企业内部金融实物人力信息市场和社会关系等资源被特定的业务流程整合融入各个工序环节形成特定职能的业务单元 伴随产品内分工的深化这些业务单元从完全服从生产指令到拥有一定的控制权再到被赋予一定的剩余索取权 自主性与自由权限被不断扩大由此企业一级产权组织与各业务单元只要利益取向相容 前者便可在后者拥有更多信息的条件下扩大授权范围分享企业剩余梁平汉 这样企业一级产权便发生裂变和碎化在企业内部形成了以工序环节为业务单元的产权强度较弱的次级 类产权组织 由于各个次级类产权组织所处的资源位不同加之其组织能力物资能力交易能力与知识能力的差别其在企业内各次级类产权组织为获得较高资源位和竞争力而在产权公共部价值链中的产权强弱也有不同领域围绕企业的关键资源能力展开相互之间以及与一级产权组织之间的博弈企业内的弱势次级类产权组织随产品内分工的深化和全球化的推进在企业定位与归核化战略主导下往往会被剥离企业产权母体将其作为独立的一级产权组织置于价值链上而成为其一个节点同时产权的分离是跨界生产组织的一个重要决定因素 如果产权分离无法实施那么跨国公司和外国直接投资就有可能是一个首要选择如果产权分离是可行的那么委托加工等方为在全球范围内获取优势资源全球价值网络成为联结各产权组织的主要形式全球价值网络是无数个价值模块的独立联合体对自身核心能力有着完全的所有权李海舰原磊式就会提上日程不同的价值网络成员全球价值链上的每个产权组织以自身的关键资源能力以及具有竞争优势的业务流程参与价值链不同产权组织之间的竞争各产权组织被全球价值链中一系列交易契约捆绑为利益共同体 同时又以产权强度为基础分别获得不同份额的价值链租金掌握价值链核心环节的控制企业产权强度相对较高往往拥有价值链的控制权通过不断强化对价值链关键资源能力的掌控而将弱势企业锁定在价值链的低端弱势企业很难与之保持纯粹的市场型关系 大多是模块型关系型领导型或层级型关系控制企业凭借价值链主导地位最大限度地获取价值链租金削弱弱势企业的剩余分配权 企业的价值链升级与企业外部产权强度正相关 弱势企业只有不断提高产权强度才能从价值链低端环节升级至核心环节 夺取价值链的控制权强化剩余分配权而升级过程本身正是与价值链控制企业的博弈过程在中发展中国家的企业往往面临着向复杂工序和关键环节升级的压力 而随着企业内部产权碎化和外部产权弱化中的企业实际上被置于一个多元化的权力体系中 企业内外的多元权力主体围绕关键资源能力争夺剩余分享控制权分割和价值链租金的分配而处于动态博弈中弱势企业由于缺乏对关键资源能力的掌控从而缺乏侵占的企业剩余索取权和部分企业利润 弱势企业需通过加强对关键资源能力的识别和掌控 优化内部权力组合提升外部产权强度进而获得 的控制地位实现向价值链高端环节的攀升见弱势企业的价值链升级是 因此本文以控制力被弱化的产权外化为被可中多元化权力主体的动态博弈过程中企业产权及其强度的动态变化为研究视角借助于说明内外部策略相互作用的博弈模型 从微观基础层面推演弱势企业价值链升级的一般机理二企业内部的权力博弈企业内部产权的碎化引致企业内部出现多元权力主体 使次级类产权组织实际占有并使用本文从产权的多维属性出发将企业产权细分为总体层面的一级产权和由业务单元组成的次级类产权类产权意指具有产权的某些属性 承担了产权的某些功能 但不是纯粹意义上的 产权定的独立性在企业内部享有一定的剩余控制权和剩余索取权类产权具有一企业的特定资源能力由于企业内许多资源能力的使用含有无法解码的信息 因而其使用权无法清晰界定被置于企业产权的公共领域次级类产权组织相互之间以及与企业一级产权组织之间围绕公共领域资源能力的控制权和组织租金的分割而展开博弈各次级类产权组织都试图通过占有企业关键资源能力获得更高的资源位进而成为核心生产环节以期在与一级产权组织的博弈中拥有更多筹码避免沦入企业产权的边缘而被放弃 一级产权组织是企业产权的集中代表 最关注企业外部产权强度因而企业的关键资源能力不会在各次级 类产权组织之间平均分配而只会集中用于强度较高的类产权组织一级产权组织的利益取向与占据优势环节的 类产权组织一致性较高其他类产权组织则致力于利用自己实际掌握的资源能力 在产权的公共领域与一级产权组织展开博弈并利用所分得的收益强化自身业务覆盖的生产环节的核心优势 提高资源位因此在企业内部产权博弈模型中重点关注一级产权组织与次级 类产权组织之间的博弈并以技术作为具体分析对象能够在一定程度上比较全面真实地反映现实中的企业内部权力关系企业一级产权组织以企业技术升级和价值链地位攀升为目标 各次级类产权组织以自身利益效用最大化为目标一级产权组织有权规定和调整次级类产权组织的收益上缴额度集中起来用于价值链关键资源能力的开发在一定技术水平条件下次级类产权组织投入必要的劳动 完成生产任务并实现企业收入资本中如果新增资本只是原有生产的复制则资本的增加表现为 的增加如果新增资本伴随着技术改进则资本增加表现为 的共同增加因此将企业的收益函数描述为技术和资本量不变的条件下劳动的边际产出递减故即将总收入中比重为的部分设表示技术水平的作用隐含于与和式由于是明确规定的总收益也可以由会计数据反映出来属于相对明晰的新古典契约次级类产权组织围绕这两个变量与一级产权组织讨价还价的空间有限 然而次级类产权组织的员工为一级产权组织雇佣其劳动力使用权让渡给了一级产权组织 但涉及复杂劳动创新能力和生产积极性等劳动力使用权属性因为信息识别困难而被置于公共领域 表示这些属性次级类产权组织的员工对 的选择构成其连续的策略空间通过选择一个较低的值对过高的值予以回应使一级产权组织过多占有公共领域的组织租金的行为变得得不偿失若以劳动的效度因此在次级类产权组织具有博弈动机的情况下总收益是员工积极性的函数假设工的积极性在完全不关心生产与尽最大可能全身心投入生产之间取值收益函数中的表示员被修正为与正相关生产效度从两个方面影响劳动力所有者的效用将智力资源积极投入企业生产并从企业总收益中分得的份额即劳动的报酬将智力转作他用带来的其他效用增加 则次级类产权组织的效用函数为其中描述次级类产权组织中员工怠工的收益率怠工的收益可以体现在增加闲暇节约心智资源完成对一级产权主体代理人不正当提高 的惩罚后的满足等为了简化计算怠工带来的收益用不怠工的机会成本表示机会成本与的乘积表示所有员工怠工的总效用效用衡量的尺度与前一部分所有员工的总劳动报酬一致对于一级产权组织确定的任何收益上缴额度次级类产权组织有针对性地选择以最大化自身效用可见次级类产权组织的最优反应策略为通过使满足最大化的一阶条件可得上述一阶条件说明次级类产权组织选择的生产效度 成正比与成反比与收入上缴额度成反比这些指标共同决定了次级类产权组织的谈判理性的一级产权组织管理者意识到这一点 便以次级类产权组织的占优反应策略为基础与劳动的产出效度怠工的收益率能力选择合适的以最大化技术提升资源较高的收益上缴额度进步增加企业总收入将使一级产权组织占有更多的组也就增加了一级产权组织与次织租金增加其资源量并推动技术级类产权组织的可分配收入的总量但同时也会遭遇次级类产权组织的策略反击较低的生产效度反过来使企业总收入域对应的收益进行分配即减少因此一级产权组织必须权衡利弊选择合适的对权力公共领如果一级产权组织建立在次级 类产权组织最优反应策略基础上的策略选择为则由其中式可知表示技术水平对收入上缴额度的弹性反映一级产权组织提高 之后对增加的技术提升资源的使用效率次级类产权组织的最优反应策略表明一级产权组织通过选择某一收的组合因此一旦 被确定下来由双方式可证博弈双方会处于唯一的纳什均衡入上缴额度实际选择了一个可以使最大化的与的最优反应策略式企业内部权力博弈均衡提供了如下结论第一由于权力博弈均衡的存在除非外生变量发生变化一级产权组织尊重次级类产权组织的权力诉求不会轻易改变产权公共领域对应的资源的分配格局 即均衡状态下一级产权组织的收入为见图中左侧下图第二一级产权主体代理人掌握的用于技术提升的资源随时间 以不变速率增加在某一时即有函数见图刻达到中左侧上图不断积累的资源为促进技术进步和参与价值链内的企业间博弈提供了物质保障揭示了企业成为独立的技术创新主体的可能性三价值链内企业间的权力博弈中一级产权组织的管理者以企业产权代表的身份组织参与价值链的协作生产 企业的地求解及化简过程仍然遵循一阶最优化条件首先将的指数方程对数化得到然后将作为带入两边对求导并用 代替得令即可得位仍然由其占有的价值链关键资源能力以及基于此的产权外部强度决定一级产权组织只有将价值链关键资源能力置于企业产权边界之内 才能提高在价值链中的资源位 强化外部产权强度巩固价值链控制地位的价值链控制企业价值链中的弱势企业只有依附于整个链条特别是依附于占据核心生产环节才能完成价值创造并实现企业收益但控制企业与弱势企业之间在协作的同时围绕控制与反控制俘获与反俘获的竞争也一直存在 二者竞争的焦点是价值链的关键资源能力竞争的手段是提高外部产权强度 由此一级产权组织参与企业内部权力博弈的最终策略指向直接服务于其价值链内企业间的权力博弈策略若仍以先进技术作为的关键资源能力代表那么价值链内企业间的博弈也将围绕技术差距而展开假定不存在市场摩擦贸易壁垒和产品差异从而企业可以在全球市场范围展开竞争 价值链内仅有技术占优的控制企业和不占优的弱势企业二者之间的技术差距用表示只是表示二者的相对技术差距并不直接反映技术的绝对水平术占优企业其技术最为先进该技术与即将淘汰的技术之间的差距构成描述资源位的落差技术差距与弱势企业的外部产权强度负相关 从而与企业在 的谈判能力对市场的控制控制企业为技的理论最大值劣势企业的技术与控制企业的技术相差模型中以技术差距力负相关假设市场需求均匀分布在各个技术水平对应的产品上 企业可以提供低于自身技术水平的任何技术层次的产品因而控制企业可以向整个市场供给产品 弱势企业只在技术低端跟进控制企业的销售价格分享市场份额设产业总收入为控制企业的收入为弱势企业的收入为则弱势企业的收入与控制企业的收入满足如下数量关系根据式式可以分别推导与对的一阶导数和二阶导数得到说明随着技术差距的扩大弱势企业所获得的价值链租金的份额越来越小 而且随着产品对市场需求的覆盖率越来越低控制企业的争利对弱势企业的收益将产生越来越显著的影响 企业收益加速下降因此二阶导数为负 反观控制企业技术差距扩大使其能够挤占弱势企业的市场份额增加企业收益而且收入上升速度越来越快右侧上图中的收益函数和右侧下图由此可得与作为的函数的曲线见图考虑到价值链弱势企业不断强化外部产权的努力和控制企业的反向作用力必定处于动态变动之中弱势企业的一级产权组织投入技术提升的资源量来自其内部产权博弈的均衡收益它的使用将缩小技术差距对核心技术的控制若假设技术占优企业投入的技术研发成本为它将扩大技术差距强化期的技术差距为则第期的技术差距可以表示为 在第期被修正的结果见图右侧中图设表示成本或资源投入对技术差距变动的效率 至少有三个原因可支持和是的函数技术的外部性的思想认为技术研发不仅可以取得技术进步而且在研发过程中使参与的人学到更多因此已经存在的技术差距不仅意味着历史的技术优势还意味着未来竞争力的差别技术的传承性新技术的产生往往建立在对既有技术的改进基础上因此拥有更高技术水平的企业更有可能正确把握技术进步的方向 这个原因根据假设可知且与的比例满足将二者联立即可得到式与式也使得技术水平较低的企业很难完成新技术研发技术开发所需的环境控制企业的先进技术往往脱胎于完善的制度和设施如决策层对研发的重视技术试验设备研发人员的待遇体系知识产权的归属等弱势企业缺少开发新技术的经历 因而缺乏适应新技术研发的各种支持体系 新技术研发成本高昂于是得到进一步分析前一期技术差距越大控制企业每增加一单位的研发成本所获得的技术提这一过程随着技术差距的拉大加速实现 前一期技术差距升越大即能更有效地扩大技术差距越大弱势企业每增加一单位的技术提升资源 缩小技术差距的难度越大建立在模仿和学习基础上的所谓后发优势也因法律和技术性的限制而不如人意 因此更大的技术差距使弱势企业缩小技术差距的效率更低且这一趋势随着技术差距的拉大加速实现综上则有考虑与前后相继的关系可知前一期技术差距越大控制企业使技术差距扩张一单位所需的成本追加越来越小弱势企业使技术差距越来越大两个过程均随技术差距的持续增加加速实现 由此可得技术差距的函数关系及技术差距 的函数关系见图缩减一单位所需的资源追加投入量与控制企业的研发成本与弱势企业的技术资源投入右侧上图的成本函数与左侧上图对右侧中图的作用效果技术占优的控制企业在权衡是否维持技术差距并将弱势企业封锁在技术低端其策略选择主要取决于技术差距 的值当 比较大的时候说明控制企业拥有显著的技术领先优势资源位的巨大落差使企业的外部产权强度明显高于弱势企业 相应带来的市场控制力价值链内契约谈判能力也明显强于弱势企业继续扩大技术差距的成本较小却能更大幅度地获得价值链租金占优策略是封锁而当比较小的时候控制企业拥有的技术领先优势不甚明显说明弱势企业也具备相当的技术实力 两企业的外部产权强度比较接近 控制企业扩张技术差距的策略实施起来比较困难且即便用高成本扩大了技术差距 得到的额外收入提升也比较有限且容易陷入持久的拉锯战占优策略是不封锁为由此控制企业的占优策略封锁不封锁由于弱势企业的一级产权组织以强化外部产权和价值链升级为目标 因此面临控制企业的技术封锁将回应以突破策略直到控制企业放弃封锁故其占优策略为解除封锁不突破不封锁综合控制企业和弱势企业的占优策略价值链内企业间的权力博弈可能出现两个纳什均衡封锁突破 不封锁不突破四企业内外权力的多元博弈与动态均衡企业价值链升级的一般机理对于企业价值链升级一般机理的分析涉及弱势企业的一级产权组织如何在企业内部强化核心的优势环节并在态演化见图内夺取较高的资源位企业内外多元权力主体相互作用推动多元博弈的动中左侧下方的图表示弱势企业均衡的内部资源配置规则 左侧上方的图表图示内部可用于核心技术提升的资源总量积累 右侧上方的图中成本曲线表示控制企业需用于技术封锁的成本收益曲线表示控制企业在不同技术差距 下的价值链租金收益并通过成本益分析给出控制企业的策略选择规则右侧中间的图表示控制企业的成本投入与弱势企业的资源收投入共同决定了当期的技术差距的价值链租金收益右侧下方收益曲线表示当期的技术差距决定了当期弱势企业假设一个初始状态弱势企业的一级产权组织与次级 类产权组织维持一个均衡的资源分配额度每期可集中的最大化资源量为对应在某时刻的总资源量为并将其全部用于技术提升与此同时控制企业投入的研发成本为二者决定了初始的技术差距 在该技术差距水平下弱势企业将获得相应的收入份额入技术研发占此收入份额的部分继续被一级产权组织集中并投控制企业此时的占优策略是封锁弱势企业如果控制企业追加研发成本就可以使扩张为少为此后仅需的成本投入即可维持技术差距的减少引起从依相应减这一变故继续减少弱势企业在相同时刻能够投入技术研发的总资源至并最终使技术差距稳定下来控制企业愿意继续投入一定的技术研发成本以得到更多的收益 直至技术差距被扩张到企业内外博弈模型中弱势企业很难在维持内部权力均衡的同时 强化企业的外部产权进而实现价值链升级但如果策略运用得当还是有机会对多元博弈框架形成有利的外生冲击 改变曲线的位置或均衡点的位置使企业价值链升级成为可能第一种策略冲击为多样化融资企业一级产权组织可通过优化资源积累规则 如通过债券或股权融资可以获得迅速增加资源总量的机会以表示则的函数被修改为一旦有新的资金流注入一级产权组织总资源量的积累曲线向上移动 个单位虽然每期从总收入中抽取的技术提升资源量仍为但由于更多的资源被投入技术攻关 可以推动技术差距缩减到以下迫使控制企业将策略转变为不封锁弱势企业可得到的价值链租金也因外部产权的强化而得到提高并稳定在一个新的较高的水平 即使一次性的资源增加被用尽 总资源函数下式高收入及其带来的每期资源积累量的增加仍能够将技术差距稳定在小于水平最终弱势企业成功实现价值链升级 但同时应当看到该策略实施的机会有限因为股权和债移并回归的权融资是企业的一件大事成功实施需要满足一系列的限制条件技术提升的风险也不容忽视第二种策略冲击为技术研发能力的改进 企业通过制度创新和人力资源积累提高研发效率 从而使对的函数变得更富有弹性虽然企业内部资源能力配置结构和一级产权组织的资源能力积累速度都不改变现有资源能力研发效率的提高也能加速企业获取价值链关键资源能力的过程如果技术差距被成功缩减至所谓技术赶超的后发优势尹翔硕尹翔康技术赶超路径即为此策略硬件设施可以快速建立起来但人力资本的积累需要知识学习经验积累和制度以下并稳定下来弱势企业也可迫使控制企业与之共享价值链控制权王瑛郭熙保 所分析的技术引进消化吸收技术创新该策略的局限性在于技术研发能力的提升不能一蹴而就环境的持续改善并非一朝一夕可以见效现实中企业可能没有足够的时间和耐心而更加倾向于选择技术提升的其他手段以求立竿见影的效果第三种策略冲击为技术替代弱势企业通过原有技术改良或者将相关技术融入原有技术率先获得足以替代原有技术的新技术 改造价值链关键资源能力并通过对关键资源能力的控制 强化企业外部产权冲击控制企业的价值链控制权 例如中国陕西秦川汽车的发动机技术并非行业领先但当比亚迪的电力技术融入汽车动力系统后新的比亚迪混合动力装置达到领先的技术水平田志龙等替代技术的出现改变了原有技术的发展路径 由于融入了新的技术元素控制企业若想继续实施封锁策略除原有的技术研发成本外还需付出额外的新技术学习成本个单位则控制企业的研发成本成本曲线向上平移与的函数关系被修改为新的成本函数改变了控制企业的策略规则 在较新的技术领域控制企业的外部产权强度优势并不明显弱势企业则可以通过局部的产权强化获得全面的价值链升级效果但也应该看到技术替代策略并非轻而易举需要满足苛刻的条件才可能奏效一是对技术的发展趋势有准确的把握而预测未来从来都是极具挑战性的 二是对可以改造传统技术的其他技术有充分的掌握 并具备技术融合的能力三是替代性技术要对控制企业的先进技术产生足够的冲击第四种策略直接冲击线性的技术差距决定规则 使 发生跳跃考虑到价值链内的企业数量远不止两个除生产企业以外还存在众多辅助性企业弱势企业可以通过企业产权并购社会资本拓展和集群策略来实现目标 例如系列的相关技术专利谢光亚郑春收购的业务附带收购了关于又如弱势企业可以通过模块化的生产方式通过社会资本或集群等形式与相关企业相互嵌套 获得技术水平的跳跃性提升张魁伟许可 如果这一策略获得成功弱势企业就可以在技术引进研发能力改进和缩短技术差距的道路上跳跃式前进直接通过产权交易获得价值链的关键资源能力强化外部产权巩固价值链地位的成功案例多为强势企业主导弱势企业得以成功的关键在于抓住了的机会可遇不可求例如吉利作为弱资金链断裂股价下跌的机遇但如果把势企业收购策略的期望值降得低一些就会发现这一策略更多出现在技术差距的小幅度跳跃 也许通过多次跳跃技术差距才能被缩减到控制企业改变策略的临界值 但无论如何产权的交易平台社会资本和集群策略也有局限性社会资本需要时间来积累而且较高的社会资本规模需要投入维护成本也可能导致企业社会关系网络的锁定提供了企业外部即社会资本的持续积累走向路径依赖使可用的社会关系局限在既有网络中 加入产业集群之后企业经营的绩效会与集群的运行效率联系在一起通过企业之间的相互协作用其他企业的产权属性弥补自身外部产权的缺失而后者又与集群中各个企业的行为协调效率相关 因此企业经营绩效可能被集群的行为协调机制绑架总之机遇与挑战并存第五种策略为经营绩效持续改善的加速效应因为企业强化外部产权的各种策略都以对价值链关键资源能力的产权覆盖为核心并以此强化企业的外部产权第五种策略说明了外部产权强化过程与内部产权整合的互动机制 如果弱势企业的一级产权组织启动了价值链升级过程 企业内部权力博弈的均衡便揭示经营绩效持续改善的自我实现机制 从提升效率的微分方程式可得内部资源分配比例对技术弱势企业利用资源进行技术提升的效率提高之后随之提高是的增函数一级产权组空间企业内的资源能力分配函数变得更加陡峭 这将改善一级产权组织在内部产权公共领域的分配地位使企业内部的资源能力向一级产权组织集中 将更多的后续资源能力用内外产权的互动允许一级产权组织在不损失次级 类产权组织生产积极性的条式如果提织便可获得提高于强化外部产权件下提高在总资源量以一定速度增长的条件下的增长速度更快依据升的空间被用尽由于技术改进而获得的收入提升 将全部被一级产权组织获得次级类产权组织的报酬占总收入的比重降低但绝对量保持不变意味着次级类产权组织的人均工资将保持基本稳定技术改进的效果将全部用来获得继续的技术改进 使其加速自我实现但是如果一级产权组织在外部产权博弈中失利技术差距被不断拉大外部产权被进一步弱化内外产权的互动就会被反向启动很可能使一级产权组织的可用资源能力更加捉襟见肘上述五种策略从不同的侧面分别描述了中企业升级的机理同时五种策略相互联系组成了一条完整的价值链升级路径 技术研发策略技术替代策略与技术跳跃策略构成企业参与外部产权博弈并实现价值链升级的主体策略 对价值链关键资源能力的控制 提高企业所处的源位最终要通过这些策略得到实现 主体策略的实施都要求关键资源能力的投入 企业内部资源资能力的积累受制于内部权力博弈的均衡结果资源能力积累的加速策略可以在避免改变内部均衡的条件下获得资源能力增加也不失为增加资源能力积累的帕累托改进速效应是一把双刃剑不论是外部产权的强化过程还是弱化过程 都会通过内部产权的博弈均衡被在更一般化的情况下弱势企业以优化内部资源能力组合结构 巩固优势环节并夺取经营绩效持续改进的加加速更高资源位强化企业外部产权并实现价值链升级的策略集合与此类同五结论与启示本文认为企业的资源能力和业务流程等因素构成了企业产权的多维属性产品内分工的深化和企业竞争模式的改变使企业关键资源能力和关键业务流程发生重组使企业内部产权沿不同属性碎化为次一级产权衍生出相应的权力和权力主体同时中企业因对外依赖性增强而使一级产权的外部独立性弱化由此企业权力被垂直片段化和横向片段化并被置于了一个纵横二维的多元交织的权力坐标中各权力主体围绕价值链控制权和价值链租金的分割而展开多元动态博弈以此为基础本文通过对企业内外多元权力主体的动态博弈分析 得出以下结论由于根本利益的一致性企业内一级产权组织与次级类产权组织以及各次级类产权组织之间可以实现内部资源能力的相对均衡配置内部资源能力的分配格局往往较为稳定 因此企业内部产权碎化对企业升级的影响不确定控制企业与弱势企业的博弈中弱势企业只有通过提高外部产权强度夺取价值链控制权才能摆脱被控制的局面因此企业外部产权强化与企业升级具有正相关的关键资源能力占据较高的资源位才能突破控制企业的封锁实中的资源位强化外部产权则可以在企性弱势企业只有掌握现价值链升级企业一级产权组织若有能力提高在业内部权力博弈中获得信任从而在总体维持内部资源分配规则的基础上 得到更大比例的资源分配额度反之则一级产权组织的资源配置额度会受到挤压 在更一般的情形下弱势企业价值链升级的基本机理可概括为以优化内部关键资源能力组合和提升在中的资源位为主线以提高产权外部强度为基础以控制 核心资源能力诸策略为手段最终实现技术升级和企业的价值链升级上述研究结论对企业价值链升级实践的启示如下关键资源能力的内部重组与提升知识资源整合与能力提升价值链的高端环节和企业内占据较高资源位的次级 类产权组织一般都拥有大量不可识别的编码和不可习得的知识能力 如产品设计和开发能力品牌建设和管理能力顾客需求引导能力市场信息的获取和处理能力等 这些专有性知识能力在工序环节的边缘筑起产权边界形成竞争者的模仿壁垒升级策略中关于技术提升技术跳跃与技术替代无不需要通过知识能力的强化和提因此知识能力的提升不仅是知识发掘产品创新创意保护还广泛联系着企企业资源的最优利用范围涉及其获取复杂知识的能力可能的升来达到升级目的业内部的创新制度环境开发或实验平台市场调研和创新成果的市场反馈等软环境建设 除了模型包含的企业物质资源的投入还包括制度构建和文化建设中必需的智力投入和改革成本支出 可以认定成功获取知识能力的升级才是有保障的而知识能力本身就是一种不可识别的编码体系需要广泛的实践活动和经验积累 如策略对技术研发曲线的冲击即是建立在对不可习得的知识和技能的干中学的基础上的由于技术能力是既有技术的函数而且与知识技能的习得相伴随的还有企业组织能力信息能力物资能力和交易能力的深刻变革 是物质资源和人力资源结合方式的深刻变革钱德勒如果对变革的需求是持续存在的 期间还充斥着制度优化的成本心智模式更新的成本甚至试错的成本 那么受制于策略的诸多相关限制技术创新只研发投入的持续稳定变得非常必要能由突发性的非连续创新向渐进性的全局相关的创新转变韵江高良谋机制优化创新流程对知识能力的形成与提升至关重要因此整合企业内部的各种知识资源形成持续稳定的知识资源投入与保障组织资源整合与能力提升组织能力是企业内部组织起来的物质设备和人的技能的结合体包括设备和在生产销售管理方面的技能钱德勒取集中组合和重组原有资源产生新的资源结构组织能力通过组织结构和流程有效地获企业的组织能力一是体现在对资源结构的组合企业具备对内部各类产权组织争夺企业关键资源能力的多元争利问题进行协调的能力通过准确识别关键资源能力优化组织能力结构既使处于较高资源位的次级类产权强度得到巩固和提升服务于企业价值链升级的总体战略也使处于较低资源位的次级类产权业务能够得到适度发展二是体现在对资源投向的组合 推动企业投资由利润驱动向稳健增长转变增加用于破解企业长期发展面临的资源约束的战略性投资 协调各种创新要素进行连续创新引入动态系统化管理手段提高组织结构和流程的设计与协调以及与企业关键资源顾客价值社会责任的动态匹配企业的品牌渠道及营销策略等更应突出专业和创新 企业文化建设与社会资本拓展应成为企业的自觉行为使企业文化更加趋同内部群体之间的非正式关系与企业文化相容物资和信息资源整合与能力提升 物资和信息能力包括材料供应零部件制造部件组装和测试产品制造仓储分销和配送能力对信息的收集储存共享保密分析和披露能力业务流程需要由各种资源形成的物资流和信息流的不断引入 传递交汇暂存传出企业的对物资流动和信息流动的管理和加速能力是企业完成和优化业务流程的集中体现在企业内部产权结构的优化调整中企业将不占优势的次级类产权单位剥离出去企业根据内部次级类产权组织博弈的均衡结果调整内部资源分配格局的行为都意味着物资流的方向和节点被重新定义 信息流的通路和回路被重新开辟或关闭企业通过成功实施多样化融资策略与技术提升策略 则意味着边际报酬更高的物流节点和信息节点被发现也意味着物资和信息流动体系的新陈代谢和升级 在企业产权由弱变强进而完成价值链升级的过程中其物资调节和信息网络也将超越一级产权边界不断向价值网络系统扩展因此随着企业物资和信息能力在关键环节的强化和革新 构建一个具有模块化的链接体系具有更高灵活性开放性的物资和信息流动体系 势必会减少企业在博弈中因策略改变和实施而带来内部成本为企业的价值链升级提供基础性保障关键资源能力的外部重组与提升产权并购与价值链嵌入产权并购是企业实施技术跳跃策略的重要途径 由于的关键资源能力一般具有较强的资产专有性往往以不可被直接解码的隐性知识形式存在于特殊的研发团队知识产权和制度体系之中而且这些知识能在工序环节的边缘筑起产权边界 形成外溢或模仿壁垒弱势企业通常只有通过持续的资源投入和大量的实践尝试才能获得 但产权并购为企业将的关键资源能力整合纳入企业的产权体系提供了可能而且企业权力的多元博弈模型也说明了以获得其他企业的研发资源和能力而实施的重大意义例如收购的业务正是为了提高在全球计算机价值链中的资源位 强化企业在全球市场的竞争力同时以技术和分工为主导的模块化生产改变了全球价值链的组织模式带来组织内部模块化和组织外部模块化青木昌彦模块化是企业内部产权碎化和外部产权弱化最具代表性的存在形式 但是由于模块间的相互依赖性其产权强度整体上相对较弱 模块的产权边界较为清晰产权公共领域空间有限模块间的交易规则更接近于市场型契约 无论是企业内部作为次级类产权组织存在的各业务模块之间还是企业外部作为一级产权组织共同由价值网络联结的模块之间 产权强度虽然仍有差异但已远不如传统产业组织模式较大的层级落差 模块化组织中的产权关系特点为企业升级提供了新的路径价值链上的核心模块生产者主要负责产品的研发 设计成品组装系统集成与升级及营销等具有核心价值的环节专业化合同制造商主要负责加工装配检测包装等非核心模块生产因此对于已经处于价值链上的企业可通过产权拆分和剥离将既定的关键资源能力集中于核心模块打造自主品牌掌握模块设计规则与集成占据价值网络的主导地位对于价值链外的企业由于模块化结构降低了产业进入壁垒 可以通过嵌入价值链在网络经济的溢出效应中快速培育关键资源能力提高产权强度逐渐向价值链中高端环节攀升同时考虑到产业高度的区域分布差异企业的资源位落差在不同的区域价值链内也各不相同 升级难度也有很大差别企业可选择适宜的嵌入方式并随资源位的不断提升而向覆盖更高市场层次的价例如巴西制鞋企业从本国市场到欧洲再到美国市场的升级路径 中国电视机制造企业从本国到东南亚再到美国市场的升级路径 张辉 虽然路径选择不同但对当然产业内的竞争与各个模块的创新相互强化 无论是试图值链跃升关键资源能力的争夺都是一以贯之的必要条件通过产权拆分提高产权强度的价值链在位企业还是试图通过嵌入价值链实现产业升级的后来企业都面临着市场边界的不确定性和巨大的资源能力动态整合压力 产权拆分中将潜在的优质资源能力剥离出去和嵌入价值链后长期难以突破 低端锁定的例子都不鲜见业务外包与资源能力拓展企业将内部以次级类产权形式存在的业务单元外包给价值网络中的其他更专业的产权组织虽然会因为对外依赖度提高而在一定程度上削弱其外部产权强度但企业决策的结果一般会使核心能力提升带来的竞争优势足以弥补对外依赖性增强的不足从而提高企业的外部产权强度源马克戈特弗雷德松世纪年代以来企业竞争的基础越来越倾向于将能力作为核心资例如微软公司之所以能成为计算机行业实际上的标准制定者 依通过将企业次级类产权组织的业务外包来提升企业外部产权靠的是其编写和营销软件的能力强度需要从企业一级产权组织的视角对各次级 类产权组织现有资源能力的专有性或通用性程度进行分析只有将那些资源能力通用性程度较高的次级 类产权业务外包对提升一级产权组织的外部产权强度才是有价值的 因为企业建立在通用性资源能力基础上的业务 在企业内部价值链上类产权强度较低在企业外部也便于进行标准化和规模化生产 市场竞争相对充分外包成本较低同时将建立在通用性资源能力基础上的业务外包还可在一定程度上规避技术授权和产品质量监督问题而建立在专有性资源能力基础上的业务 在企业内部价值链上类产权强度较高是企业具有竞争优势的业务单元将其作为自制业务有利于提高企业外部产权强度提升在外部价值链中的地位同时能力外包已被许多企业在实践中采用企业可通过将需要的可评估的知识能力打包委托给相关的高校和科研单位实现关键资源能力的外部获取﹝参考文献﹞曾铮王鹏产品内分工理论与价值链理论的渗透与耦合财贸经济国际贸易问题经济学季刊喻春娇梁平汉产品内分工对当代国际贸易发展的影响分析多层科层中的最优序贯授权与 一刀切政策李海舰原磊论无边界企业中国工业经济尹翔硕尹翔康资本积累模仿与创新从美国和日本的经济发展看落后国家如何赶超复旦大学学报社会科学版王瑛郭熙保论产业结构后发优势的内涵及其实现机理 武汉大学学报哲学社会科学版田志龙李春荣蒋倩等中国汽车市场弱势后入者的经营战略基于对吉利奇瑞华晨比亚迪和哈飞等华系汽车的案例分析管理世界谢光亚郑春张魁伟许可从联想收购业务看中国企业跨国并购商业研究产业集群的社会资本运行机制经济学家美小艾尔弗雷德钱德勒企业规模经济与范围经济社会科学出版社工业资本主义的原动力张逸人等译北京中国韵江高良谋公司治理组织能力和社会责任日青木昌彦基于整合与协同演化的视角中国工业经济模块时代新产业结构的本质周国荣译上海上海远东出版社张辉全球价值链下地方产业集群转型和升级北京经济科学出版社哈佛商业评论美马克戈特弗雷德松 外包从战略的外围到核心
